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QUIEN
DEBE ASISTIR:
Banqueros,
Corredores de Bolsa,
Ejecutivos y Personal de Compañías de
Seguros,
Funcionarios de Servicios Monetarios,
Abogados,
Contadores,
Funcionarios de Cumplimiento,
Funcionarios de Inteligencia,
Reguladores,
Funcionarios Gubernamentales |
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Oradores
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¡Expertos Mundiales Comparten Sus Conocimientos
y Experiencia Con Usted!
- LISA D. ARQUETTE Jefa de la Sección Actividades
Especiales de Federal Deposit Insurance Corporation, Washington,
D.C. Como funcionaria principal antilavado de FDIC sus responsabilidades
incluyen administrar los programas de revisión de cumplimiento
de la agencia a nivel nacional en temas relativos a la Ley de
Secreto Bancario, la Ley USA Patriot y la Oficina de Control
de Activos Extranjeros. Ella también tiene contactos
con otras agencias sobre investigaciones bancarias.
- MUHAMMAD BAASIRI Presidente del GAFI para Medio Oriente
y el Norte de África (MENAFATF), recientemente designado.
Secretario, Comisión de Investigaciones Especiales del
Líbano, la unidad de inteligencia financiera de esa nación
que establece los controles de lavado de dinero y analiza los
patrones de lavado. Con anterioridad, fue asesor residente del
FMI y del Banco Central de Omán y Presidente de la Comisión
de Control Bancario de Líbano.
- CHERYL E. BAZARD Directora regional de cumplimiento
del First Caribbean International Bank Ltd. en Bahamas, con
responsabilidades antilavado en 16 jurisdicciones del Caribe,
ella supervisa a siete especialistas en cumplimiento. Es la
presidenta fundadora de la Asociación de Funcionarios
de Cumplimiento de Bahamas. Es abogada, y previamente fue directora
asociada de cumplimiento del CIBC para Bahamas y las Islas Turk
& Caicos.
- ELISE J. BEAN Se desempaña como Asesora Legal Jefa del Subcomité Permanente sobre Investigaciones del Senado de EE.UU. que lidera el senador Carl Levin. Bean dirige investigaciones, audiencias y supervisa la preparación de legislaciones sobre lavado de dinero y el papel que las instituciones financieras juegan para controlarlo. Jugó un rol clave en la elaboración de muchas de las provisiones sobre lavado de dinero de la Ley USA Patriot de 2001 y de las secciones sobre financiación de terrorismo de la Ley de Reforma de Inteligencia de 2004. En 2003, lideró la investigación del Subcomité sobre Riggs Bank que culminó con el histórico informe de 2004 sobre abusos relacionados con lavado de dinero en la institución.
- MARTHA BOERSCH Socia en la oficina de San Francisco
de la firma de abogados Jones Day, especializada en asuntos
penales. Hasta el 2002 fue fiscal federal en la Oficina del
Fiscal Federal en San Francisco, donde lideró el equipo
contra el crimen organizado. Ella logró la condena histórica
en el 2004 de Pavel Lazarenko, ex primer ministro de Ucrania,
por lavado de fondos provenientes de extorsión y otros
delitos cometidos en Ucrania.
- SANDRA BROWN Analista en la unidad de inteligencia
conjunta de la Comisión de Valores de Ontario, que analiza
la información sobre lavado de dinero con valores, también
realiza actividades de capacitación. Previamente trabajó
en el Centro de Análisis de Informes de Transacciones
Financieras (FINTRAC), y fue funcionaria senior de valores y
seguros sobre obligaciones de cumplimiento en temas de lavado
de dinero y financiamiento del terrorismo bajo la Ley de Fondos
del Crimen (Lavado de Dinero) y Financiamiento del Terrorismo
de Canadá.
- JOHN J. BYRNE Director del Centro para el Cumplimiento
Regulatorio de la Asociación de Banqueros de Estados
Unidos y autoridad mundial en lavado de dinero, es el principal
vocero de la industria bancaria de EE.UU. sobre el tema y tiene
un rol clave en asuntos legislativos y regulatorios sobre lavado
de dinero en el Congreso de EE.UU. y las agencias regulatorias
y con frecuencia brinda declaraciones testimonials ante los
comités del Congreso.
- DAVID B. CARUSO Vicepresidente ejecutivo de cumplimiento
del Riggs Bank. Ingresó al banco en junio del 2003 para
crear un departamento de cumplimiento, investigación
y seguridad en respuesta a los procesos adversos regulatorios,
de cumplimiento y otras acciones de la OCC, la Reserva Federal,
el Departamento de Justicia y otros organismos. A través
de las diversas líneas de negocios ejecutó la
respuesta a los requisitos gubernamentales.
- STEFAN CASSELLA Jefe suplente de la sección
de confiscación de activos y lavado de dinero del Departamento
de Justicia de EE.UU., es un respetado experto en temas relativos
a confiscaciones civiles y criminales. Durante 15 años
lideró a fiscales federales en importantes casos de confiscación
nacional e internacional y lavado de dinero, decidiendo temas
apelados cuando éstos se presentan. También redactó
propuestas de leyes para el departamento.
- GARRY W. G. CLEMENT, CAMS Trabajó durante treinta
años en la Real Policía Montada de Canadá
en varios puestos de investigación y administración,
incluyendo su tarea como director nacional de cumplimiento de
la Ley de Fondos del Crimen (Lavado de Dinero) de Canadá.
Actualmente es jefe de los Servicios Policiales de Cobourg (Canadá).
Fue fundador del primer capítulo de la Asociación
de Especialistas Certificados en Lavado de Dinero, en Toronto.
- FREDERICK E. CURRY III Abogado en la oficina de Washington,
D.C. de KMZ Rosenman, donde es director senior de servicios
antilavado para bancos y negocios sobre cumplimiento antilavado
y financiamiento del terrorismo. Previamente, fue inspector
a cargo de la unidad antilavado del Banco de la Reserva Federal
de Nueva York, donde dirigió complejas inspecciones sobre
antilavado y OFAC en bancos nacionales y extranjeros.
- JANET Di FRANCESCO Manager de Relaciones Internacionales en el Centro de Análisis de Transacciones y Reportes Financieros de Canadá (FINTRAC), un participante activo en el grupo de Unidades de Inteligencia Financiera del Grupo Egmont. Con más de 15 años de experiencia en temas judiciales, ha dirigido la firma de 19 acuerdos internacionales y es una participante activa en la delegacion canadiense en el GAFI y el Grupo de Acción Financiera del Caribe.
- PETER G. DJINIS Ex funcionario principal de la Red
de Control de Crímenes Financieros de Estados Unidos,
donde colobaró en la redacción de las regulaciones
de la Ley de Secreto Bancario. Previamente, fue fiscal en el
Departamento de Justicia de EE.UU. En la actualidad ejerce la
profesión de abogado en Mclean, Virginia, especializándose
en el asesoramiento a clientes sobre temas de la LSB y lavado
de dinero, es editor de las Regulaciones Completas de la Ley
de Secreto Bancario con Análisis Sección por Sección
publicada por Money Laundering Alert Lavadodinero.com.
- GIANLUCA ESPOSITO Jefe de la Sección del Delito
Económico del Consejo de Europa, en Estrasburgo. Es abogado,
lidera los esfuerzos del Consejo sobre control del lavado de
dinero, financiamiento del terrorismo, delitos cibernéticos
y tráfico de personas. Negocia tratados del Consejo sobre
estos temas y evalúa la aplicación de convenciones
sobre cooperación internacional en extradición,
asistencia legal mutual y corrupción.
- L. KIM ESTRADA, CAMS Asistente al vice Presidente y oficial de cumplimiento para cuentas independientes en Western Reserve Life Assurance Co. en Ohio, EE.UU. Supervisa al personal que provee servicios de apoyo para cumplimiento a varias compañías que pertenecen al grupo AEGON Servicios Financieros. Es responsable del cumplimiento de varias compañías con todas las leyes de valores, incluyendo la implementación de regulaciones, procedimientos y entrenamiento en el campo anti lavado.
- VICTORIA E. FIMEA Principal asesora legal, American
Council of Life Insurers, en Washington, y principal vocera
en la industria del seguro sobre temas de antilavado y Ley USA
Patriot. Ella forma parte del Grupo Asesor sobre la Ley de Secreto
Bancario del Departamento del Tesoro de EE.UU., diseña
programas de capacitación para ACLI sobre estos temas
y prepara la respuesta de ACLI a las propuestas de leyes y regulaciones
sobre temas de antilavado de dinero.
- SUSAN J. GALLI, CAMS Coordinadora antilavado senior
del equipo global antilavado de dinero del Citigroup. Antes
fue funcionaria antilavado del Banco Santander Central Hispano
para EE.UU. y el Caribe y asistió a las afiliadas de
América Latina. Antes de unirse al Citibank fue directora
de cumplimiento antilavado en el comercio electrónico.
También participó del Grupo Asesor sobre la Ley
de Secreto Bancario del Departamento del Tesoro de EE.UU.
- RAMON GARCIA GIBSON Director Ejecutivo, HSBC-México,
con amplias responsabilidades antilavado. Previamente en México
fue director antilavado del Banamex/Citigroup y director de
cumplimiento del Banco Santander/Serfin, donde tuvo un papel
crucial en la respuesta a los cargos criminales y regulatorios
de las agencias de EE.UU. en los casos de la Operación
Casablanca. Fue consultor para Latinoamérica y el Caribe
del Banco Mundial en Washington.
- AL GILLUM, CAMS Ex inspector del Servicio Postal de
EE.UU. y experto en temas de antilavado para los negocios de
servicios financieros, colaboró en el diseño de
un sistema de seguimiento automatizado para detectar abusos
de lavado de dinero y las órdenes de pago postales. Como
funcionario antilavado del Servicio Postal coordinó casos
de lavado con las agencias de EE.UU. Actualmente es asesor del
Servicio Postal, y colabora en la administración del
programa global de cumplimiento.
- DOUGLAS N. GREENBURG Socio en la oficina de Washington
de la firma Winston & Strawn. En el 2003 y 2004, mientras
estaba de licencia en la firma, como integrante de la Comisión
del 11/9 investigó las finanzas de al Qaeda, los ataques
terroristas del 11/9 y la efectividad de los esfuerzos de EE.UU.
contra el financiamiento del terrorismo. Fue coautor en agosto
del 2004 del trabajo “Monografía sobre Financiamiento
del Terrorismo”, informe presentado a la Comisión
del 11/9, el estudio público más completo sobre
el financiamiento de al Qaeda. Su práctica de la profesión
legal se centraliza en investigaciones internas sobre antilavado
y delitos de cuello blanco.
- JORGE A. GUERRERO, CAMS Presidente de Compliance Counsel
LLC, compañía que asesora a transmisores de dinero,
sus agentes, corresponsales y bancos, y agencias gubernamentales.
Con anterioridad fue jefe de cumplimiento de Vigo Remittance
Corp. en Miami. Es abogado, y colaboró en la formación
y fue presidente de la Asociación Nacional de Transmisores
de Dinero en Nueva York. También creó External
Compliance Officer, Inc., una caja compensadora antilavado que
realiza auditorías centralizadas de remesas.
- MARC HAMBACH, CAMS Director Senior de Supervisión en la Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA), un regulador independiente que establece las regulaciones y estándares en el nuevo Centro Financiero Internacional de Dubai (DIFC), un proyecto de una zona libre financiera en los Emiratos Árabes Unidos. El administra las funciones antilavado de DFSA y es autor de regulaciones antilavado que aspiran a cumplir con estándares internacionales y requerimientos de las 40+9 recomendaciones del GAFI, la 2nda Directiva Europea Antilavado y algunos elementos de la ley USA PATRIOT.
- OSCAR A. HERASME, CAMS Presidente y asesor legal de
External Compliance Officer, Inc., un servicio de monitoreo
electrónico para remesadores de dinero en EE.UU. También
es director ejecutivo de la Asociación Nacional de Remesadores
de Dinero, una importante organización de remesadores
de dinero. Previamente ejerció la profesión de
abogado representando a remesadores de dinero en asuntos regulatorios
y litigiosos y fue fiscal estatal en Nueva York.
- KRISTIAN HÖLGE Asesor regional para América
Latina y el Caribe, en Colombia, en la Oficina contra las Drogas
y el Crimen Organizado de las Naciones Unidas, colabora en programas
antilavado de dinero en Latinoamérica, incluyendo la
creación de unidades de inteligencia financiera y la
redacción de leyes. Es abogado y nacido en Dinamarca,
y realiza programas de capacitación para jueces y fiscales
utilizando casos simulados de lavado de dinero como método
de enseñanza.
- CHARLES A. INTRIAGO Fundador de Money Laundering Alert
en 1989, moneylaundering.com y lavadodinero.com en 1995, fue
fiscal federal en Miami, donde se especializó en casos
de corrupción, y asesor de comités del Congreso
en Washington. Es miembro de la Junta Asesora de la Asociación
de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS)
y es nativo de Ecuador.
- PAMELA JOHNSON Directora de monitoreo global y capacitación
antilavado en el Citigroup, Nueva York, cargo que la lleva por
todo el mundo respondiendo a los problemas de las áreas
de cumplimiento y regulación. Con anterioridad fue directora
de política antilavado del Deutsche Bank en Nueva York,
coordinadora antilavado senior de la Junta de la Reserva Federal
en Washington, donde colaboró en el diseño de
políticas antilavado y de la Ley USA Patriot.
- LESTER JOSEPH Jefe a cargo de la sección de
confiscación de activos y lavado de dinero de la división
criminal del Departamento de Justicia de EE.UU. en Washington,
coordina la aplicación y cumplimiento de las leyes sobre
confiscación de activos y lavado de dinero por parte
de los fiscales federales en las 93 Oficinas de Fiscales de
EE.UU. y las agencias de cumplimiento a nivel nacional. Es el
principal jefe subdirector de la sección desde enero
del 2002.
- ADRIANA JURIC Funcionaria de prevención de
lavado de dinero para Abbey Financial Markets, un importante
banco del Reino Unido donde diseña e implementa políticas
y procedimientos, supervisa sanciones y cheques terroristas,
supervisa transacciones y monitorea el cumplimiento, capacita
y prepara el informe anual sobre lavado de dinero. Con anterioridad,
fue investigadora de proyectos de lavado de dinero para la Comisión
Europea y el Banco Europeo para la Reconstrucción y el
Desarrollo.
- MARIE G. KERR Consultora principal, Shamrock Consulting
Group, en Maryland, creó un software de cumplimiento
para el sector de servicios financieros uniendo negocios y experiencia
técnica. Estuvo 20 años trabajando en informática
(IT) y se especializa en software antilavado, incluyendo el
diseño y desarrollo de productos, la administración
de proyectos y programas, administración de proveedores
reingeniería de procesos comerciales, análisis
de desequilibrios y escritura técnica.
- RON P. KING Vice presidente y oficial en jefe anti lavado de Scotiabank, Canada. Es responsable del diseño, implementación, desarrollo y mantenimiento del programa anti lavado y anti financiación del terrorismo de Scotiabank Group a nivel mundial. Coordina todas las actividades relacionadas al lavado de dinero y financiación del terrorismo con otros departamentos, apoya a los directivos para manejar los riesgos de lavado de dinero, desarrolla estándares, procedimientos, programas de entrenamiento y monitoreo.
- BARRY KOCH, CAMS Jefe de antilavado global de American
Express Co., Nueva York, incluyendo diversos productos comerciales.
Miembro del Grupo Asesor sobre Ley de Secreto Bancario del Departamento
del Tesoro de EE.UU., fue vicepresidente senior de administración
de riesgo e investigaciones de Charles Schwab & Co., funcionario
LSB de U.S. Trust, y director de antilavado y cumplimiento OFAC
en Salomon Smith Barney.
- WILLIAM D. LANGFORD, JR. Director Asociado, División
de Políticas Regulatorias y Programas, Red de Control
de Crímenes Financieros donde supervisa funciones regulatorias,
de aplicación y cumplimiento y colabora en el establecimiento
y coordinación de la política antilavado nacional.
Es abogado, y autor principal de varias de las regulaciones
de la Ley USA Patriot y previamente fue asistente especial del
asesor legal del Departamento del Tesoro de EE.UU. sobre Ley
de Secreto Bancario y temas antilavado.
- JUAN LLANOS, CAMS Funcionario de cumplimiento antilavado
de Remesas Quisqueyana, Nueva York, una importante remesadora
de dinero con más de 600 agentes y oficinas centrales
en República Dominicana. Supervisa todos los aspectos
del programa antilavado de la compañía, incluyendo
la definición y actualización de políticas,
procedimientos y auditoria y monitoreo, capacitación
del personal y agentes, relaciones con clientes y administración
de calidad total.
- STEPHANIE LOWY Oficial de programa con Financial Services
Volunteer Corps, Nueva York, una organización sin fines
de lucro que tiene como objetivo reforzar los sistemas bancarios
en países emergentes. Como funcionaria principal de FSVC
sobre capacitación antilavado ha coordinado varios proyectos
con numerosa asistencia en todo el mundo países. Realizó
desde capacitación a inspectores del banco central sobre
inspecciones antilavado hasta capacitación a funcionarios
bancarios de cumplimiento, en los que reconocidos expertos antilavado
ofrecen sus servicios voluntariamente.
- BRIAN L. MANNION Asesor legal senior, oficina del
asesor legal, Nationwide Mutual Insurance Company, especializado
en cumplimiento antilavado y OFAC, privacidad e E-commerce.
También asesora afiliadas y subsidiarias en el desarrollo
e implementación de programas de cumplimiento antilavado
y OFAC. Previamente, fue funcionario LSB en el Huntington National
Bank, en Ohio. También formó parte del Subcomité
sobre Lavado de Dinero del Consejo Estadounidense de Aseguradores
de Vida.
- MICHAEL R. MCDONALD, CAMS Agente especial retirado,
División de Investigaciones Criminales del IRS de EE.UU.,
y actualmente funcionario principal de Michael McDonald &
Associates, en Miami, firma consultora especializada en temas
antilavado y confiscaciones y revisión de controles antilavado
de compañías remesadoras de dinero en el mundo.
Es pionero en el cumplimiento antilavado y fue creador de la
Operación Greenback en 1979, también brinda asesoramiento
antilavado a agencias gubernamentales.
- BRIDGET M. NEILL Gerente, secciones política
antilavado y cumplimiento, Junta de la Reserva Federal. Washington,
formula, implementa y coordina la supervisión antilavado
de las instituciones financieras del banco central de EE.UU.
Con anterioridad, fue asesora senior de política en la
Comisión de Valores e Intercambio de EE.UUU y representante
de la SEC en la delegación de EE.UU. ante el Grupo de
Acción Financiera y otros organismos.
- MARTIN OWEN Fue el anterior jefe de la unidad de política
del crimen financiero, de la Autoridad de Servicios Financieros
del Reino Unido (FSA), y responsable por las políticas
de la FSA sobre antilavado, financiamiento del terrorismo, fraude
y otros delitos financieros. Regulador desde 1985, supervisó
el programa que aplicó procedimientos a la nueva autoridad
legal de la FSA. Tiene vasta experiencia de administración
en puestos regulatorios afectados a diversos servicios financieros.
- JAMES R. RICHARDS Ejecutivo de operaciones antilavado
del Bank of America, en Boston, fue director de la Unidad de
Inteligencia Financiera del FleetBoston Financial Group. Vastamente
reconocido como uno de los funcionarios antilavado más
innovadores en el mundo, fue fiscal en Canadá y autor
de trabajos sobre crimen transnacional y co-fundador del concepto
de unidades de inteligencia financiera en instituciones financiera
focalizado en lavado de dinero.
- SASKIA V. RIETBROEK-GARCES, CAMS Directora ejecutiva
y co-fundadora de la Asociación de Especialistas Certificados
en Antilavado de Dinero (ACAMS). Es abogada y nativa de Holanda,
con frecuencia es oradora en temas de lavado de dinero y ha
guiado el crecimiento de ACAMS, desde su creación en
el 2002, llegando a tener presencia en 91 países a través
de los miembros profesionales, incluyendo miembros certificados.
- JOHN ROTH Jefe de la sección de fraude y corrupción
pública de la Oficina del Fiscal de EE.UU. para el Distrito
de Columbia y con anterioridad fue jefe de la sección
de confiscación de activos y lavado de dinero del Departamento
de Justicia de EE.UU. Durante los años 2003-2004, fue
asesor legal senior de la Comisión Nacional sobre Ataques
Terroristas en Estados Unidos, conocida como la Comisión
del 11/9. Encabezó una amplia investigación sobre
la preparación del gobierno y la respuesta a los ataques
del 11/9, especialmente en el área del financiamiento
terrorista, sobre los métodos que utiliza al Qaeda para
recaudar y movilizar fondos y las contramedidas gubernamentales.
Fue co-autor de la monografía de la comisión sobre
financiamiento del terrorismo.
- STEPHEN J. SHINE Vicepresidente senior y asesor regulatorio,
Prudential Equity Group, LLC, Nueva York, administra y dispone
los asuntos regulatorios de Prudential Securities Inc., y es
el asesor legal en todos los esfuerzos antilavado. Colaboró
en la preparación de uno de los primeros programas comprensivos
antilavado de Wall Street, es co-presidente del Comité
Antilavado de la Asociación de la Industria de Valores
y ex fiscal federal.
- RICHARD A. SMALL Director global antilavado de dinero
del Citigroup, Nueva York, y uno de los principales participantes
en el campo del lavado de dinero que jugó un rol crucial
en el desarrollo de las políticas antilavado y los estándares
de revisión bancaria en EE.UU. y otros países.
Fue funcionario principal antilavado de la Junta de la Reserva
Federal de EE.UU y fiscal federal.
- DANIEL D. SOTO, CAMS Ejecutivo de cumplimiento global
antilavado del Bank of America, Charlotte, donde supervisa el
cumplimiento antilavado y OFAC mundial. Tiene influencia en
el desarrollo de las políticas antilavado de la institución
financiera en EE.UU. Fue funcionario de la Junta de la Reserva
Federal en EE.UU. en Washington, y colaboró en el diseño
de las políticas de revisión antilavado. Es presidente
de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado
de Dinero.
- THOMAS SPIES Director de administración y funcionario
antilavado de dinero global del Deutsche Bank Group, Alemania,
y está registrado con la autoridad regulatoria alemana,
BAFin. Es abogado, y fue director de proyectos mundiales en
euros del DB, gerente general de banca corporativo, negocios
de préstamos e internacionales y fue funcionario bancario
corporativo y de instituciones financieras con el Deutsche durante
ocho años en Estados Unidos.
- HOWARD STEINER Presidente, KB Consulting, Connecticut,
empresa de administración de proyectos y consultoría
tecnológica con énfasis en software y sisemas
antilavado. Participó en varios esfuerzos de cumplimiento
antilavado en bancos y colaboró en el diseño y
desarrollo de softwares y sistemas antilavado. Durante cuatro
años fue gerente de proyectos en sistemas bancarios.
- PARKER D. THOMSON Socio administrador en la oficina
de Miami de la firma de abogados Hogan & Hartson, y respetado
asesor legal, se especializa en litigios comerciales y derecho
de la comunicación. Representa a clientes del sector
público y privado ante todos los tribunales, incluyendo
la Corte Suprema de EE.UU., en una variedad de temas, incluyendo
los registros públicos, la Ley de Libertad de Información
de EE.UU., derecho de los medios e inmunidad de la soberanía.
- ROBERT W. WERNER Desde octubre del 2004, es Director
de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento
del Tesoro de EE.UU. y anteriormente fue asistente legal del
Tesoro para el cumplimiento e inteligencia y jefe de personal
del FinCEN. Anteriormente trabajó en la Oficina del Asesor
Legal del Departamento de Justicia, como fiscal federal, Fiscal
General Asociado de Connecticut, y director de la agencia regulatoria
de juegos de azar de Connecticut.
- DENNIS P. WOOD Jefe de la division de cumplimiento
de programas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros
del Departamento del Tesoro de EE.UU. Administra las operaciones
de monitoreo y auditoria y el programa de información
pública sobre sanciones y embargos, incluyendo la persecución
de terroristas y traficantes de drogas. Ha participado en asuntos
de operaciones bancarias internacionales y tecnología
de transferencia cablegráfica durante 30 años.
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