|
| 1:00 PM – 5:00 PM |
Apertura Mesa de Inscripción |
| 1:00 PM – 2:00 PM |
Inscripción para los Talleres Pre-Conferencia (Se requiere inscripción por separado. La inscripción de los talleres incluye materiales y refrigerios). |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
TALLER A: Exámenes ALD de las Compañías de Seguros |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
TALLER B: Liderazgo Efectivo de un Equipo de Dirección de Proyecto ALD |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
TALLER C: Dirección de la Diligencia Debida Reforzada en los Mercados Emergentes |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
Apertura Pre-Inscripción Conferencia Principal |
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| 7:30 AM – 6:30 PM |
Apertura Mesa de Inscripción |
| 7:30 AM – 7:00 PM |
Apertura en la Sala de Exposición |
| 7:30 AM – 8:30 AM |
Desayuno en la Sala de Exposición |
P A N E L E S G E N E R A L E S |
| 8:30 AM – 8:45 AM |
Palabras de Bienvenida |
| 8:45 AM – 9:15 AM |
Presentación Principal: Cyrus R. Vance, Jr. Fiscal del Distrito de Manhattan, Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York |
| 9:15 AM – 10:30 AM |
PANEL GENERAL: La Criminalización de la Falta de Cumplimiento: Análisis del Impacto del Movimiento hacia los Juicios a los Ejecutivos de las Instituciones Financieras |
| 10:30 AM – 11:00 AM |
Receso en la Sala de Exposición |
| 11:00 AM – 12:15 PM |
PANEL GENERAL: Regulaciones en Perspectiva: Los Reguladores de los EE.UU. Comparten Lo Qué las Instituciones Financieras Necesitan Saber en el 2011 y Más Adelante |
| 12:15 PM – 1:30 PM |
Almuerzo |
S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S |
1:30 PM – 2:45 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Crimen Financiero |
Instituciones No Depositarias |
Dirección y Capacitación ALD |
América Latina y el Caribe |
Grupo de Trabajo de Pequeñas Instituciones |
| Alineación de Su Operación ALD con una Unidad de Inteligencia Financiera: Crear Valor a Nivel General de la Empresa |
Análisis de ROS: Cómo Utiliza la Autoridad de Control Legal la Información Crucial que Usted Reporta |
Actualización Regulatoria NSM: Impacto del Proyecto de Reforma Federal Financiera |
Liderazgo Efectivo de un Equipo de Dirección de Proyecto ALD |
Reenergización de los Programas ALD/CFT en el Caribe |
Trabajo con Instituciones Grandes para Enfrentar los Desafíos ALD |
|
|
| 2:45 PM – 2:55 PM |
Traslado a la sesión siguiente |
2:55 PM – 4:10 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Crimen Financiero |
Instituciones No Depositarias |
Dirección y Capacitación ALD |
Sesión de Educación ALD |
Grupo de Trabajo de Seguros |
| La Iniciativa Estadounidense de Recupero de Bienes de la Cleptocracia: Combate a Gran Escala de la Corrupción Extranjera mediante un Nuevo Estándar de Transparencia |
Análisis del Impacto en el Mercado Global de la Nueva Legislación sobre Acceso Prepagado |
Superando los Desafíos Regulatorios ALD en las Compañías de Valores |
Uso de los Medios Sociales para Realizar una Capacitación sobre Cumplimiento ALD |
Cortesía de Norkom |
Benchmarking ALD en las Compañías de Seguros |
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|
| 4:10 PM – 4:40 PM |
Receso en la Sala de Exposición |
4:40 PM – 5:55 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Crimen Financiero |
Instituciones No Depositarias |
Pequeñas Instituciones |
América Latina y el Caribe |
Grupo de Trabajo de Títulos Valores |
| Adaptación del Monitoreo ALD de Transacciones: Estrategias de Monitoreo Alternativo |
Análisis de Casos de Estudio de la Vida Real: ¿Prestaría Servicios Bancarios a Este Individuo o a Esta Compañía? |
Seguro de Vida Intensivo: Mejores Prácticas para la Dirección Organizativa ALD |
Dirección de un Programa de Sanciones en una Institución Pequeña |
Investigaciones ALD en América Latina: Uso de Internet |
Amenazas de Fraude y Agentes-Corredores |
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| 6:00 PM – 7:00 PM |
Recepción en la Sala de Exposición |
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| 7:30 AM – 6:00 PM |
Apertura Mesa de Inscripción
Inscripción, cortesía de Safe Banking Systems |
| 7:30 AM – 5:45 PM |
Apertura en la Sala de Exposición |
| 7:30 AM – 8:30 AM |
Desayuno de Conocimientos ALD, cortesía de Safe Banking Systems.
Please contact Carol Stabile at carol.stabile@safe-banking.com for RSVP information |
| 7:30 AM – 8:30 AM |
Desayuno en la Sala de Exposición |
P A N E L E S G E N E R A L E S |
| 8:30 AM – 9:15 AM |
PRESENTACIÓN PRINCIPAL: Jennifer Shasky Calvery, Directora, Sección Decomiso de Bienes y Lavado de Dinero, Departamento de Justicia de los EE.UU. |
| 9:15 AM – 10:30 AM |
PANEL PRINCIPAL: El Cumplimiento se Transforma en Global: Cómo las Mejores Prácticas Internacionales Están Estableciendo el Estándar para Su Institución |
| 10:30 AM – 11:00 AM |
Receso en la Sala de Exposición |
| 11:00 AM – 12:15 PM |
PANEL GENERAL: Elaboración de una Estrategia ALD para Abordar el Replanteo de las Regulaciones de Lavado de Dinero de EE.UU./México |
| 12:15 PM – 1:30 PM |
Almuerzo |
S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S |
1:30 PM – 2:45 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Cumplimiento Global ALD |
Instituciones No Depositarias |
América Latina y el Caribe |
Pequeñas Instituciones |
Grupo de Trabajo de Seguros |
| Temas Constantes: El Impacto de la Calificación del Riesgo en Su Programa de Cumplimiento |
Uso de la Tecnología para Dar Sinergia a los Departamentos de Fraude y ALD |
Títulos Valores: Creación de un Programa a Nivel General de la Empresa para Integrar el Cumplimiento sobre Fraude, ALD e Impositivo |
Evitar el Abuso de las Organizaciones Sin Fines de Lucro y Caritativas ante el Lavado de Dinero y la Evasión Fiscal en Sudamérica y el Caribe |
Mejores Prácticas para Crear un Programa ALD en Varias Funciones en una Institución Pequeña |
Fraude y Productos de Seguros: Aplicación de la Guía de FinCEN |
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| 2:45 PM – 2:55 PM |
Traslado a la sesión siguiente |
2:55 PM – 4:10 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Cumplimiento Global ALD |
Instituciones No Depositarias |
Crimen Financiero |
Pequeñas Instituciones |
Grupo de Trabajo de Títulos Valores |
| Diseño de un Programa de Cumplimiento Amplio para Supervisar la FCPA, ALD/CFT y Sanciones |
Lavado de Dinero en México: Repercusiones en los Bancos Estadounidenses |
El Manual de Examen de los NSM: Conociendo el Impacto de las Iniciativas de Cumplimiento de Varios Estados sobre Su Organización |
Mitigando la Amenaza de Lavado de Dinero del Crimen Organizado |
Superando los Desafíos IT: Adopción de Sistemas Automatizados para Dirigir los Reportes, las Auditorías y los Resultados de los Exámenes |
Desafíos ALD en la Industria de Títulos Valores |
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| 4:10 PM – 4:40 PM |
Receso en la Sala de Exposición |
4:40 PM – 5:55 PM
| Cumplimiento Global ALD |
Crimen Financiero |
Instituciones No Depositarias |
América Latina y el Caribe |
Dirección y Capacitación ALD |
Grupo de Trabajo de NSM |
| Temas Constantes: Aplicación de las Mejores Prácticas en la DDC y la DDR para Identificar con Precisión la Propiedad Beneficiaria |
Ciber Seguridad y el Profesional ALD: Conociendo las Amenazas Reales a Su Institución |
Preparación de ROSs Efectivos en la Industria del Seguro |
Fideicomisos y Proveedores de Servicios Corporativos: Ayudando a Combatir el Lavado de Dinero y a Atraer Nuevos Negocios |
Atención en la Capacitación LSB/ALD para las Pequeñas Instituciones |
Evaluación de los Procesos y Mejores Prácticas para los Exámenes |
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| 6:00 PM – 7:00 PM |
Recepción, cortesía de Booz Allen Hamilton |
| 7:00 PM – 8:00 PM |
Recepción para Miembros de ACAMS |
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| 7:30 AM – 12:15 PM |
Apertura Mesa de Inscripción
Inscripción, cortesía de Safe Banking Systems |
| 7:30 AM – 10:45 AM |
Apertura en la Sala de Exposición |
| 7:30 AM – 8:30 AM |
Desayuno en la Sala de Exposición |
P A N E L E S G E N E R A L E S |
| 9:00 AM – 10:15 AM |
PANEL GENERAL: Conocer la Evasión Fiscal Internacional y Cómo Detectarla en Todas las Jurisdicciones |
| 10:15 AM – 10:45 AM |
Receso en la Sala de Exposición |
| 10:45 AM – 12:00 PM |
PANEL GENERAL: Tráfico de Personas y Contrabando de Personas: Su Impacto en las Instituciones Financieras y el Control Legal |
| 12:00 PM – 12:15 PM |
Discurso de Clausura |
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| 1:00 PM – 2:00 PM |
Inscripción para los Talleres Post-Conferencia (Se requiere inscripción por separado. La inscripción de los talleres incluye materiales y refrigerios). |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
TALLER D: Foco en Títulos Valores: Mejores Prácticas para Optimizar la Vigilancia |
| 2:00 PM – 5:00 PM |
TALLER E: Técnicas Probadas para Fortalecer Sus Investigaciones Internas |
