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Alberto Ávila, CAMS
Director, COMLAFT
Alberto asesora y trabaja para
instituciones financieras y no
financieras, gobiernos, unidades de
información financiera y partidos
políticos en la elaboración de
programas de cumplimiento,
administración de riesgo de lavado de dinero y
cumplimiento, revisión y mantenimiento de sistemas
automáticos y otras áreas clave en la esfera ALD. Fue
funcionario del gobierno mexicano durante la
creación de la unidad a cargo de la regulación sobre
lavado de dinero del país y ha sido oficial de
cumplimiento en varias instituciones financieras en
América Latina.
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Elise Bean
Directora de Gabinete y Asesora
Principal del Subcomité Permanente de
Investigaciones del Senado de los EE.UU.
Elise se graduó Phi Beta Kappa en la
Universidad Wesleyan en 1978, y
recibió el título de abogada en la
Escuela de Leyes de la Universidad de
Michigan en 1982. Trabajó como
asistente del ex Juez Principal de la
Corte de Apelaciones de los EE.UU. Alex Kozinski,
quien actualmente es juez en la Corte de Apelaciones
del Noveno Circuito. Posteriormente trabajó dos
años como abogada litigante en la Sección de
Fraudes Civiles del Departamento de Justicia. En
1985, fue designada asesora del Senador Carl Levin
(D-MI) en el Comité de Seguridad Interior y Asuntos
Gubernamentales del Senado. En el 2003, fue
designada Directora de gabinete y asesora principal
del Subcomité Permanente de Investigaciones. Elise
ha estado a cargo de varias investigaciones,
audiencias y leyes para el Senador Levin, incluidos
algunos temas relacionados con el lavado de dinero,
corrupción extranjera, evasión de impuestos,
prácticas offshore abusivas, abusos con tarjetas de
crédito y fraude con títulos valores y contable.
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RJ Berry
Head, Compliance, Autoridad Monetaria de
las Islas Caimán
RJ ingresó a la Autoridad Monetaria
en mayo del 2002 como Subdirector
de Cumplimiento y fue promovido a
Director de Cumplimiento en mayo
del 2004. Sus principales responsabilidades
incluyen la administración y
dirección de los procedimientos de control
realizados por la Autoridad, la supervisión de los
procesos de diligencia debida sobre los individuos
que solicitan ser autorizados por entidades
reguladas por la Autoridad, y colaborar con las
solicitudes especiales de asistencia realizadas por
autoridades regulatorias extranjeras. Antes de
ingresar a la Autoridad Monetaria, RJ trabajó como
gerente asistente de banca privada y administrador
en el Bank Vontobel Cayman.
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Jack Blum
Presidente, Tax Justice Network USA
Jack cuenta con una importante
experiencia y concentra su práctica en
las áreas de cumplimiento bancario y
de firmas de títulos valores,
investigaciones parlamentarias, delitos
financieros internacionales, lavado de
dinero y evasión impositiva offshore. Jack fue
durante varios años abogado del Senado de Estados
Unidos, donde participó en varias investigaciones
reconocidas, incluida la investigación del Bank of
Credit and Commerce International, el tráfico de
drogas realizado por el General Noriega y los
sobornos pagados en el exterior por Lockheed. Los
cargos que ha desempeñado en el Senado incluyen:
Asesor Asistente, Comité Judicial del Senado,
Subcomité sobre Antimonopolios y Monopolios
(1965-1972); Asesor Asociado, Comité de Relaciones
Exteriores del Senado (1972-1976); y Asesor
Especial, Comité de Relaciones Exteriores del
Senado (1987-1989).
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John J. Byrne, CAMS
Vicepresidente Ejecutivo, Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS)
John es un abogado regulatorio y legislativo conocido a nivel nacional, con más de 25 años de experiencia en banca y delitos financieros, con conocimiento especializado en todos los aspectos de la administración regulatoria y del cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB) y antilavado de dinero (ALD). Más recientemente fué el presidente de Condor Consulting LLC y antes de eso el Ejecutivo Global de Relaciones Regulatorias de Bank of America y el Director del Centro de la Asociación Estadounidense de Banqueros de Cumplimiento Normativo. John ha recibido varios premios, entre ellos la Medalla de Servicio Excepcional del Crimes Enforcement Network (FinCEN) del Departamento del Tesoro y el ABA Distinguished Service Award por su trabajo profesional en el campo del cumplimiento.
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- David B. Chenkin Lcdo.
Zeichner Ellman & Krause LLP
David es un socio en la oficina de Nueva York del bufete de abogados Zeichner Ellman & Krause, LLP ( "ZeK"), y está certificado como especialista en Antilavado de Dinero. David es un miembro del comité gerencial de ZeK y es el socio administrativo de la empresa. Como abogado litigante, David representa a las principales instituciones financieras y otros clientes en materia civil, penal, asuntos reglamentarios y de cumplimiento. De igual manera dirige el area de Antilavado de Dinero y la Ley del Secreto Bancario de ZEK y representa a clientes en relación con las investigaciones iniciadas por el Congreso y los reguladores federales, estatales y locales. Además, David se encarga de investigaciones internas confidenciales de los clientes que enfrentan casos potenciales en material civil, penal y de reglamentación.
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- Harold A. Crawford, CAMS
Director Global de Antilavado de Dinero,
Brown Brothers Harriman
Hal es el director global de Antilavado
de Dinero y vicedirector de Cumplimiento
de Brown Brothers Harriman &
Co. (BBH), el banco más antiguo en
Estados Unidos. Hal es responsable
de la supervisión y dirección de los
programas internacionales ALD y de Sanciones de la
firma, y participa en varias actividades de la gerencia
superior diseñadas para mejorar las prácticas de
control de administración de riesgo regulatorio de la
empresa. Hal tiene más de veinte años de
experiencia en servicios financieros globales,
asesoramiento y supervisión bancaria nacional.
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- John J. Davidson
Director Global de Antilavado de Dinero,
E*TRADE Financial
John ingresó a E*TRADE Financial en
octubre del 2007 como director senior
y en agosto del 2008 fue designado
director global de antilavado de
dinero. Tiene a su cargo la responsabilidad
de cumplimiento ALD para las
operaciones bancarias y de corretaje de E*TRADE.
Antes de su ingreso a E*TRADE, John trabajó 19
años como Abogado de control y Especialista en
Política LSB/ALD en la OTS, la Junta de Gobernadores
de la Reserva Federal y más recientemente, en la
SEC. Como abogado de control, John colaboró con
los reguladores de las instituciones financieras para
recuperar US$50 millones en fondos ilegales a
manos de individuos e instituciones financieras.
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Sandra L DePoalo
Directora General, Jefe Global de Auditoría en el area de Antilavado de Dinero, BNY Mellon
Sandra es Directora General y Jefe Global de Auditoría en el area de Antilavado de Dinero del BNY Mellon. Actualmente es responsable por la cobertura de auditoría en el área ALD de la empresa y el programa de formación de Auditoría en ALD. Antes de unirse al BNY Mellon en marzo del 2009, ella fué la primera Vicepresidente y Directora de Auditoría en el departamento de Auditoría Corporativa de Merrill Lynch, en el cual era responsable por la auditoría de la firma de en las areas de ALD, Cumplimiento, Investigación, IBK y Global Private Equity. Antes de incorporarse al departamento, Sandra era la Asesora Global de Sanciones Económicas en el grupo de Cumplimiento ALD de Merrill Lynch. Ella recibió su título de Douglass College-Rutgers University y su doctorado en jurisprudencia de Pace University School of Law.
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Simon Dilloway
Principal, Lopham Consultancy
Durante sus 30 años de carrera en la
Policía Metropolitana de Londres,
Simon trabajó como líder del equipo
de la Unidad Nacional de Investigaciones
de Terrorismo Financiero
realizando investigaciones financieras
de objetivos terroristas prioritarios, junto con las
agencias de inteligencia británicas y la rama
antiterrorista. Fue autor del informe final sobre el
costo y los fondos utilizados para los ataques con
bombas cometidos el 7 de julio del 2005 y participó
activamente en la investigación y la prevención
exitosa de la amenaza del mayor ataque terrorista
que enfrentó el Reino Unido, a cargo de la
obtención de información financiera.
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- Darren Donovan
Principal, KPMG Forensic
Darren es ejecutivo en la oficina de
Boston de la práctica de Servicios de
Asesoría Forense de KPMG LLP.
También está a cargo de la Banca
Forense e Industria Financiera
Nacional y es el socio coordinador de
las Oficinas Forenses de Boston/Nueva Inglaterra.
Darren tiene conocimientos y experiencia en la
prestación de servicios en las áreas de Servicios de
Asesoramiento en Investigaciones & Integridad,
Cumplimiento Antilavado de Dinero, Investigaciones
de Fraude y Conductas Indebidas, Administración
de Riesgo de Fraude y de la Ley de Prácticas
Corruptas Extranjeras.
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- Barry Emmert, CAMS
Jefe Adjunto ALD de la división GBM para las Américas
Barry es el Jefe Adjunto ALD de la división GBM—Global Banking and Markets –para las Américas en el Royal Bank of Scotland. Es la persona responsable de garantizar el cumplimiento de las leyes Antilavado de Dinero y del Secreto Bancario, las regulaciones y las mejores prácticas ALD. Previamente, Barry fue un alto directivo en la práctica de servicios de asesoría financiera de Deloitte Financial Advisory Services. Antes de incorporarse a Deloitte, ocupó cargos como Vicepresidente de Cumplimiento en el área Antilavado de Dinero del ABN AMRO Bank y Vicepresidente del Grupo Corporativo de Antilavado de Dinero del JPMorgan Chase Bank.
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Lynne Federman
Directora, Fedkor, Inc.
Lynne fue la Jefe Anti-Lavado de Dinero para RBS Américas (incluyendo ABN AMRO), hasta julio del 2009. Antes de unirse a ABN AMRO a principios del 2006, fué la Directora Global de Cumplimiento Anti-Lavado de Dinero de JP Morgan Chase en Nueva York. Lynne ha supervisado todos los aspectos del antilavado de dinero y el cumplimiento en contra del financiamiento del terrorismo, las políticas, procedimientos y proyectos. Ella también ha trabajado colaborando estrechamente con las partes interesadas de todas las organizaciones bancarias para crear e implementar programas eficaces de lucha contra el antilavado de dinero.
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Brian L. Ferrell
Vicepresidente Asistente & Asesor General
Asistente, Hartford Financial Services
Brian actualmente está a cargo del
equipo ALD de Hartford y es
responsable por la elaboración e
implementación del programa global
ALD y de asegurar el cumplimiento
general de las políticas, estándares,
procedimientos y guías para todas las líneas de
negocios de Hartford sujetas a la regulación ALD.
Antes de ingresar a Hartford, Brian trabajó cinco
años en el Departamento del Tesoro en distintos
cargos, incluido el de Asesor Jefe de la Red de
Control de Crímenes Financieros del Departamento
del Tesoro (FinCEN, por sus siglas en inglés).
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Martin Feuer
Oficial Jefe de Cumplimiento, Zurich
Financial Services, América del Norte
Martin es el oficial jefe de cumplimiento
de las divisiones de negocios de
América del Norte de Zurich
Financial, con sede en Nueva York.
Martin ingresó a Zurich Financial en
octubre del 2005. Antes de
desempeñarse en ese cargo, ocupó varios puestos,
incluido el de director en Deloitte; oficial de
cumplimiento de las operaciones en los EE.UU. de
la Banca di Roma; y examinador senior del Banco
de la Reserva Federal de Nueva York. Martin
cumplió tareas en Europa con el Bank of America y
en Manufacturers Hanover Trust.
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- Noreen M. Fierro
Vicepresidente, Oficial de Cumplimiento ALD de Prudential Financial
Noreen ingresó a Prudential Financial
como Oficial ALD Corporativo. Ella
está a cargo de la Unidad Antilavado
de Dinero, que presta servicios a las
unidades de negocios locales,
incluidos varios agentes-corredores,
compañías de seguros y fondos complejos. En
diciembre del 2006, Noreen también fue designada
Oficial de Cumplimiento FCPA Corporativa,
prestando servicios a nivel general de la empresa.
Actualmente se desempeña en ambos cargos.
Además de sus roles como Oficial de Cumplimiento
ALD y FCPA, Noreen es responsable de la
supervisión de cumplimiento en Prudential Real Estate
y Relocation Services, Inc.
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- Benjamin Floyd, CAMS
Director de Cumplimiento Corporativo,
Wal-Mart Stores, Inc.
Benjamin tiene a su cargo la
supervisión de los programas de
cumplimiento ALD y de los servicios
financieros en todas las líneas de
negocios en los EE.UU., incluidos los
servicios monetarios y los de metales
preciosos, piedras preciosas y joyas. Además,
encabeza el Comité Global de Supervisión
Antilavado de Dinero de Walmart, que funciona
como el órgano de gobierno ALD global de la
compañía. Antes de ingresar a Walmart en el 2007,
Benjamin ocupó cargos de cumplimiento y
administración del riesgo en T. Rowe Price durante
10 años, donde fue responsable de la implementación
y administración de los programas ALD de los
negocios de banca, agentes-corredores y fondos
mutuos de la compañía.
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William J. Fox
Vicepresidente Senior, Ejecutivo Global
Antilavado de Dinero y Sanciones
Económicas, Bank of America
William está a cargo de la División
Global Antilavado de Dinero y
Sanciones Económicas del Bank of
America, asegurando el cumplimiento
de las leyes que requieren la
elaboración de programas para
prevenir, detectar y reportar posibles delitos
financieros. William tiene a su cargo el cumplimiento
de los regímenes de sanciones económicas en las
jurisdicciones donde opera Bank of America.
Anteriormente, William fue director de la unidad de
información financiera de los EE.UU. (FinCEN, por
sus siglas en inglés). Antes de ingresar a FinCEN,
William fue Asesor Legal Asociado, el tercer
funcionario en línea de rango del Departamento del
Tesoro de los EE.UU.
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Ramón García Gibson
García Gibson Consultants y ex Director
Ejecutivo de Cumplimiento en México,
América Central, Colombia & Venezuela,
HSBC
Ramón es un reconocido experto
latinoamericano en el mundo ALD /
CFT, lo cual lo llevó a iniciar su
empresa de consultoría este año.
Anteriormente fue director ejecutivo
de cumplimiento para México,
América Central, Colombia y Venezuela para el
HSBC, donde era responsable por las operaciones
de cumplimiento del banco en estas jurisdicciones.
Previamente estuvo a cargo de la unidad antilavado
de dinero del Grupo Financiero Banamex-Citigroup
y de las operaciones de cumplimiento del Grupo
Financiero Santander-Serfin. Como uno de los expertos
antilavado de dinero más respetado en América
Latina, fue consultor del Grupo de América Latina y
el Caribe en el Banco Mundial en Washington. Anteriormente,
y durante 9 años, Ramón fue funcionario
de la Comisión Nacional Bancaria y de de Valores
de México.
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- Ted S. Greenberg
Director, Greenberg Global y ex Especialista
Financiero Senior de la Unidad de Integridad
del Mercado Financiero, Banco Mundial
Ted Greenberg ingresó al Banco
Mundial en el 2003 como Asesor
Senior en la Vicepresidencia Legal.
Actualmente se desempeña en el área
de Integridad del Mercado Financiero
(Vicepresidencia del Sector Financiero),
donde colabora con el diseño e implementación
del programa de asistencia técnica global del Banco
Mundial para combatir el lavado de dinero y el
financiamiento del terrorismo. El señor Greenberg
ayudó a crear la Iniciativa de Recuperación de Bienes
Robados del Banco Mundial / UNODC (StAR, por
sus siglas en inglés). Tuvo a su cargo el proyecto, y
es autor de Recuperación de Bienes Robados: Guía
de Buenas Prácticas para el Decomiso de Bienes Sin
Condena (Banco Mundial, Abril del 2009).
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- Diane B. Horn
Oficial ALD y Directora de Cumplimiento,
Northwestern Mutual Investment Services
Diane es responsable por la aplicación
y supervisión de programas ALD de
los agentes/corredores y asesores de
inversiones registradas. Ella preside el
comité ALD de la empresa, entre
cuyos miembros se incluyen
representantes de las empresas de seguros,
agentes/corredores y fideicomisos. Además de sus
responsabilidades ALD, Diane brinda asesoramiento
técnico y guías sobre la supervisión de agentes/
corredores, libros, registros, políticas, procedimientos
aplicables y capacitación.
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John Kancans
Líder Global ALD, GE Capital
John supervisa el programa ALD
Global y las listas de Sanciones de GE.
GE Capital tiene operaciones
comerciales en más de 100 países y
ofrece una gran variedad de servicios
financieros comerciales y al consumidor.
Anteriormente, fue Director Global de
Antilavado de Dinero de AIG y Director Global ALD
en bancos estadounidenses. John tiene las Series 6,
7, 24, 63 & 65 de FINRA y fue Oficial de Cumplimiento
Jefe de US Allianz Securities. Es abogado,
inició su carrera como fiscal y también ejerció la
profesión de abogado en el sector privado.
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Adam S. Kaufmann
Asistente del Fiscal y Jefe de
Investigaciones, División Central, Oficial del
Fiscal del Condado de Nueva York
Adam supervisa la investigación y los
juicios de delitos complejos de delitos
financieros — llamados de cuello
blanco — especialmente de fraude
con títulos valores, lavado de dinero
internacional, evasión fiscal,
compañías pantalla, remesadoras ilegales de fondos,
cuentas offshore, usos ilegales de relaciones de
corresponsalía bancaria, y los sistemas financieras
subterráneos que permiten que los criminales
realicen operaciones. Más recientemente, Adam y
su personal realizaron una investigación conjunta con
el Departamento de Justicia centrada principalmente
en los pagos internacionales de bancos
extranjeros en nombre de entidades iraníes
prohibidas o sancionadas. En la actualidad, esta
investigación ha culminado en un acuerdo de
diferimiento de juicio y un acuerdo por el pago de
US$350 millones con el Lloyds TSB (Reino Unido).
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- Deborah King, CAMS
Directora de Investigaciones ALD y
Cumplimiento OFAC, RBS-Citizens/Citizens
Financial Group
Deborah es la directora de Investigaciones
ALD y Cumplimiento OFAC de
la empresa en RBS-Citizens/Citizens
Financial Group (CFG). En este rol, es
responsable de todas las funciones de
investigaciones ALD de la Empresa,
incluidas las Investigaciones DDR, Investigaciones de
Clientes de Alto Riesgo, Análisis CSC, y Cumplimiento
OFAC. Deborah ingresó a Citizens en 1998 como
directora de Evasión de Pérdidas, donde era
responsable por la prevención de fraude con
depósitos, cheques y tarjetas. En el 2002, Deb fue
designada gerente del recientemente creado
Departamento ALD. En el 2006, también se hizo
cargo del Cumplimiento OFAC. Antes de ingresar a
Citizens, Deborah había trabajado 16 años en la
banca minorista.
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- Ron P. King, CAMS
Vicepresidente y Oficial Jefe Antilavado de
Dinero, Scotiabank
Ron diseña, desarrolla, implementa y
mantiene el programa global
antilavado de dinero y contra el
financiamiento del terrorismo en el
Scotiabank Group. Coordina todas las
actividades relacionadas con el
antilavado de dinero y contra el financiamiento del
terrorismo de las principales líneas de negocios de la
institución y colabora con la gerencia en la
evaluación y administración de los riesgos a nivel de
la empresa, elaborando estándares y procedimientos
para los controles antilavado de dinero, capacitación
y monitoreo de transacciones.
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Barry M. Koch, CAMS
Director Administrador y Asesor General
Asociado, JPMorgan Chase
Barry ingresó al equipo de cumplimiento
ALD corporativo de JPMorgan
Chase luego de la adquisición de
Washington Mutual en septiembre del
2008. En WaMu fue Vicepresidente
Senior y Oficial de la Ley de Secreto
Bancario. Previamente fue Director Global de
Antilavado de Dinero en American Express, donde
era responsable por la administración de los
programas de cumplimiento ALD y de Sanciones en
la empresa, junto con los programas de cumplimiento
de los negocios de Cheques de Viajero y de
Cambio de Monedas.
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William D. Langford
Vicepresidente Senior, Director Global
Antilavado de Dinero, JPMorgan Chase
En mayo del 2006, William ingresó a
J.P. Morgan Chase & Co. como
Vicepresidente Senior y Director
Global de Antilavado de Dinero.
Supervisa el programa global
antilavado de dinero de la firma.
Anteriormente, el señor Langford fue Director
Asociado de la División de Política Regulatoria y
Programas de la Red de Control de Crímenes
Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés), una
oficina del Departamento del Tesoro de los EE.UU.
que cumple la función de UIF nacional. En esa
función, supervisó las funciones regulatorias, de
cumplimiento y control de la Ley de Secreto
Bancario de la agencia.
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Rosalind Laza, CAMS
Vicepresidente Senior, Cumplimiento
Antilavado de Dinero Regional Asia-Pacífico,
Citicorp Investment Bank (Singapur) Limited
Rosalind previamente fue viceasesora
del fiscal/estado del Departamento de
Asuntos Comerciales, Ministerio de
Finanzas (Singapur). En el 2004
ingresó al Citi como oficial de
cumplimiento ALD. Se inició como
parte del Equipo ALD Global de Banca Privada y
luego trabajó en Citi Global Wealth Management
(GWM) cuando Smith Barney pasó a formar parte de
GWM. Luego de la reestructuración ocurrida en el
2007, pasó a formar parte del Equipo ALD Regional
con supervisión de Banca Privada, Banca Consumidora
y Banca Corporativa en Asia-Pacífico. Trabaja
en la elaboración de políticas ALD, reporte LAD MIS
y capacitación ALD.
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Douglas A. Leff
Director, Unidad de Decomiso de Bienes y
Lavado de Dinero, Oficina Central del FBI
Doug fue agente especial de la
Oficina Federal de Investigaciones
(FBI, por sus siglas en inglés) desde
1996, y ha sido agente especial
supervisor desde el 2007. Se
especializó en investigaciones del
crimen organizado, lavado de dinero, financiamiento
del terrorismo y decomiso de bienes. Entre el 2003
y el 2009, Doug fue designado Asistente Especial
del Fiscal Federal en el Distrito Este de Nueva York.
Ha participado en juicios contra el crimen organizado,
el tráfico de drogas, fraude in Internet y
financiamiento del terrorismo. Antes de ingresar al
FBI, Doug fue Fiscal Asistente en Nueva York, donde
trabajó en la investigación y juicios de casos de
delito de cuello blanco y crímenes violentos.
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Duncan Levin
Asistente del Fiscal de los EE.UU., Unidad
de Decomisos, Distrito Este de Nueva York
Duncan es responsable del enjuiciamiento
de una amplia variedad de
casos civiles y criminales de decomiso
de bienes, incluido el fraude
hipotecario, tráfico de drogas, fraude
bancario, y lavado de dinero
internacional. Duncan fue designado para participar
en el Equipo de Revisión de Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS) y en el Grupo de Trabajo de
Delitos de Propiedad Intelectual. Antes de ingresar
a la Oficina del Fiscal de Estados Unidos, Duncan fue
fiscal asistente en Manhattan, donde se especializó
en delitos financieros y donde ejerció la profesión en
el ámbito privado.
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- Ezra C. Levine
Socio, Lowrey, LLP
Ezra es experto en la ley de
transmisión no bancaria de dinero.
Desde 1986, Ezra ha representado a
varios emisores de cheques,
remesadoras de fondos, emisoras de
valor acumulado, entidades de pago
de facturas y remesadoras de fondos en Internet con
relación a todos los aspectos de las leyes estatales
relacionadas con la habilitación de dichas entidades.
Además, Ezra ha asesorado esos negocios sobre el
cumplimiento de las obligaciones federales
antilavado de dinero de la Ley de Secreto Bancario y
las distintas obligaciones estatales de conservación
de registros y reporte. También ha tenido un rol
activo en la promulgación de leyes sobre remesadoras
de dinero en 25 estados y en el Distrito de
Columbia. Ezra fue miembro desde el comienzo del
Grupo Asesor sobre la Ley de Secreto Bancario del
Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
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Dennis Lormel
Dennis Lormel, Presidente, DML Associates, LLC
Dennis se retiró de la Oficina Federal
de Investigaciones (FBI, por sus siglas
en inglés) en diciembre del 2003,
luego de casi 28 años como agente
especial. Durante su distinguida
carrera, Dennis forjó una amplia
experiencia en importantes casos como agente
externo, supervisor y ejecutivo senior, especialmente
en investigaciones relacionadas con casos complejos
laborales y financieros. En diciembre del 2000,
Dennis fue promovido a jefe del Programa de
Delitos Financieros del FBI. Dennis recibió varias
menciones de honor y premios incluido el Premio a
la Iniciativa de Investigación de la División Criminal
del Departamento de Justicia y el Premio George
H.W. Bush a la Excelencia en Contraterrorismo
otorgado por la Agencia Central de Inteligencia.
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Stephen D. Marshall
Presidente Senior, Cumplimiento
Corporativo, State Street
Steve es vicepresidente senior del
State Street Bank and Trust. Es oficial
de cumplimiento senior de Servicios al
Inversor, teniendo a su cargo las
regiones de América del Norte y
Asia-Pacífico. En su rol, supervisa
muchas obligaciones de cumplimiento, incluidas las
de custodia y contabilidad de fondos de los
inversores institucionales en América del Norte y la
región Asia-Pacífico. Steve tiene más de 25 años de
experiencia en el campo del cumplimiento,
incluyendo su desempeño en los sectores corporativo
y de consultoría de servicios financieros. Steve ha
obtenido experiencia en sistemas de cumplimiento
de administración de riesgo, programas antilavado
de dinero y gobierno corporativo.
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Debra L. Novak
Jefe, Sección Antilavado de Dinero, División de Vigilancia y Protección de los consumidores, Federal Deposit Insurance Corporation (Corporación Federal de Seguros de Depósitos)
La Sra. Novak comenzó su carrera con el Federal Deposit Insurance Corporation como una examinadora de seguridad y solidez en la región de Dallas y actualmente es Jefe de la sección Antilavado de Dinero del FDIC, en Washington, DC. En esta capacidad, asiste en el desarrollo de políticas en el ámbito de la Ley de Secreto Bancario, supervisa la revisión de las instituciones teniendo de igual manera en cuenta la ley de Secreto Bancario, así como la revisión de los bancos para garantizar el cumplimiento con la Oficina de Sanciones a Activos Extranjeros.
La Sra. Novak es una especialista certificada en antilavado de dinero, así como una especialista certificada en fraude. Ella tiene una licenciatura en Ciencia de la Universidad Wesleyan de Nebraska, en Lincoln, Nebraska, con énfasis en contabilidad.
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Robert Mazur
Presidente, Chase Associates, Inc.
La compañía de Bob proporciona, entre otros, servicios de diligencia debida reforzada en EE.UU. y otros países. Bob es un ex agente federal que se especializa en investigaciones internacionales de lavado de dinero. Durante cinco años trabajó como agente encubierto en 8 países, incluyendo Colombia. En calidad de agente encubierto, se convirtió en un lazo entre los banqueros corruptos y los carteles de la droga que le enseñaron las técnicas de lavado de dinero previamente desconocidas para el gobierno. Sus hazañas encubiertas son objeto de un libro recientemente publicado, The Infiltrator (El Infiltrado).
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Guillermo Horta Montes
Director, Antilavado de Dinero, América
Latina y Caribe, Citigroup
Guillermo ha tenido varios cargos en
Banamex-Citigroup, entre los cuales
fue jefe de la División de Prevención
de Lavado de Dinero. Guillermo es
abogado graduado en la Universidad
Iberoamericana de Telecomunicaciones.
Antes de ingresar a Citigroup, colaboró en
varias agencias gubernamentales relacionadas con el
control legal y fue socio en una reconocida firma de
abogados en México.
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- Linda Osuna
Tampa Oficina de Campo, el IRS
La Sra. Osuna obtuvo una Licenciatura en Administración de la Universidad Golden Gate en San Francisco, California. Su carrera de 23 años con Investigación Criminal se ha extendido a California, Arizona, Washington DC, Ohio y Florida. Mientras, en Washington, trabajó en la Sección Internacional colaborando con los gobiernos extranjeros en el Oriente, África y Europa sobre importantes investigaciones financieras. Linda Osuna es el Agente Especial a Cargo de la Oficina de Campo del IRS en Tampa – División de Investigación Criminal, y maneja los agentes especiales que trabajan en el medio y el norte de los Distritos Judiciales de la Florida.
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- Teresa Pesce
Directora, AML Services Group, KPMG
Teresa (Terry) Pesce es ejecutiva de la
práctica de Servicios de Asesoría
Forense de KPMG LLP’s U.S., y tiene a
su cargo el grupo de servicios
Antilavado de Dinero de la firma.
Tiene su oficina en Nueva York, y
cuenta con varias habilidades en las áreas forense y
vinculadas al lavado de dinero. Antes de ingresar en
KPMG en abril del 2007, Terry era vicepresidenta
ejecutiva y directora de Antilavado de Dinero para
América del Norte en el HSBC. Como primera
profesional que logró ese puesto, tenía a su cargo el
desarrollo de la función de cumplimiento ALD para
todas las líneas de negocios de América del Norte
del HSBC, incluida la administración y supervisión de
los equipos responsables de la creación y mantenimiento
de las políticas y procedimientos; la revisión
y capacitación de programas de investigación/
inteligencia financiera; monitoreo de transacciones,
cumplimiento OFAC/sanciones, y el cumplimiento
ALD en las líneas de negocios.
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Luis E. Rivases
Vicepresidente, Prevención y Control
Antilavado de Dinero, EconoinvestGroup
Luis también es vicepresidente del
Comité de Prevención y Control de la
Asociación Venezolana de Casas de
Corretaje. Previamente fue director de
Previsión de Información de la División
de Inteligencia de Venezuela (DISIP).
Fue Asesor Jefe de la Comisión Bicameral en la
investigación de lavado de dinero en el sistema
bancario venezolano. También estuvo a cargo de
cuatro importantes investigaciones de lavado de
dinero en Venezuela, incluido el caso contra siete
bancos venezolanos y la Operación Casablanca.
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Edward Rodriguez, CAMS, CFS, EA
Gerente, Forensic Accounting and Dispute
Support Group (FADS), Watkins Meegan LLC
Edward fue Jefe de la Sección
Financiera del Departamento de
Justicia y Agente Especial Supervisor
de la División de Investigaciones
Criminales del IRS, en el Departamento
del Tesoro. Tiene más de 25 años
de experiencia en investigaciones y control legal. Es
Especialista Certificado en Antilavado de Dinero
(CAMS), Especialista Certificado en Fraude (CFS) y
Agente Enrolado (EA). Tiene gran conocimiento de
las obligaciones y sanciones relacionadas con la Ley
de Secreto Bancario (LSB) y una amplia experiencia
en reporte de dinero en efectivo, lavado de dinero,
detección de operaciones sospechosas y fraude.
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Michael G. Rufino
Vicepresidente Senior y Subdirector de
Regulación de los Miembros, FINRA
Michael ha estado en el sector de
regulación durante más de 20 años y
actualmente es vicepresidente senior y
subdirector de regulación de los
miembros en la Autoridad Regulatoria
de la Industria Financiera. Michael ha
tenido un rol fundamental en la elaboración del
Módulo de Examen ALD de la NYSE y entrenando al
personal de examen de la NYSE sobre varios
aspectos de la LSB, incluida la Ley USA PATRIOT.
Michael fue representante de la NYSE en el Grupo
Asesor de la Ley de Secreto Bancario y es
representante de FINRA así como también un
participante activo en Valores/Futuros del BSAAG,
ROS del BSAAG, y los subcomités de Revisión de
ROS del BSAAG.
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Kiren M. Schulte
Vicepresidente, Cumplimiento Antilavado de
Dinero & Asuntos Regulatorios, MoneyGram International
Kiren tiene a su cargo la elaboración e
implementación del programa global
de cumplimiento antilavado de dinero.
Ingresó a la compañía en el 2005
luego de haber trabajado en el
Universal Savings Bank, donde era
Vicepresidente de Cumplimiento y tenía a su cargo
el cumplimiento de todo el banco. Kiren ha
trabajado en la industria financiera durante más de
20 años. Tiene una Maestría en Administración
Internacional y el grado de Bachiller en Administración
de Negocios, ambos títulos obtenidos en la
Universidad de St. Thomas en Minnesota.
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Markus E. Schulz
Oficial Jefe de Cumplimiento Global Vida
& Banca, Oficial de Delitos Financieros del
Grupo, Zurich Insurance Company
Markus es el oficial jefe de cumplimiento
de Global Life & Banking y
director global para los delitos
financieros de Zurich Insurance.
Markus ingresó en Zurich Insurance en
enero del 2008 después de haber
trabajado 13 años en el ABN AMRO Bank, donde
tuvo varios cargos de cumplimiento global senior,
incluida la jefatura global del Centro de Servicios de
Cumplimiento y COO de Cumplimiento ALD. Antes
de dedicarse al cumplimiento, Markus fue asesor
senior local, regional y global en Alemania, el Reino
Unido y Holanda.
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Stephen J. Shine
Director Asesor Regulatorio, Prudential
Financial
Stephen es el Director Asesor
Regulatorio de Prudential Financial,
una compañía de servicios financieros
diversificados que incluye la
administración de bienes, fondos
mutuos y seguros. También es
vicepresidente senior y asesor regulatorio senior de
Prudential Equity Group, LLC. (PEG), donde tiene a
su cargo la administración de casos y el manejo de
todos los temas regulatorios de Prudential Securities
Incorporated y PEG. Fue fiscal federal y estatal, y
tuvo la responsabilidad de llevar a juicio varios casos
importantes de fraude con valores, commodities y
bancos en todo el país, y fue representante del
Departamento de Justicia en el Grupo de Trabajo de
Investigaciones de Fraude en el Distrito Central de
California (Los Ángeles).
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Richard A. Small
Vicepresidente Global Antilavado de Dinero
y Administración de Riesgo de Sanciones,
American Express
Richard tiene a su cargo la elaboración
y mantenimiento de políticas y
procedimientos antilavado de dinero y
de sanciones a nivel general de la
compañía. Antes de ingresar a
American Express, fue Líder Global
Antilavado de Dinero de GE Money, una división de
General Electric. En este rol, Rick tuvo a su cargo los
controles, procesos y procedimientos antilavado de
dinero de todos los negocios de GE Money a nivel
global. Además, es copresidente de la Junta
Asesora de ACAMS.
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- Adam J. Szubin
Director, Oficina de Control de Activos
Extranjeros
Adam fue designado director de la
Oficina de Control de Activos
Extranjeros (OFAC, por sus siglas en
inglés) por el Secretario del Tesoro
Henry Paulson en el 2006. En su rol
de Director de la OFAC, Szubin es
responsable por la administración y aplicación de los
programas de sanciones económicas del gobierno
de Estados Unidos para mejorar los objetivos de
política exterior y de seguridad nacional. Estos
programas están dirigidos contra aquellos que
apoyan al terrorismo, quienes contribuyen a la
proliferación de armas de destrucción masiva, el
tráfico de drogas internacional y a determinados
países. Durante el desempeño de su cargo en el
Tesoro, Adam fue asesor senior del Subsecretario
para Terrorismo e Información Financiera.
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Lisa Tate
Asesora General Asociada, Consejo
Estadounidense de Aseguradoras de Vida
(ACLI, por sus siglas en inglés)
Lisa es vicepresidente y asesora
general asociada del Consejo
Estadounidense de Aseguradoras de
Vida. Lisa tiene a su cargo los
procesos judiciales de ACLI, incluida la
presentación de informes amicus
curiae en apoyo a temas de la industria. Su trabajo
también se concentra en los temas regulatorios y
legislativos que involucran a las obligaciones
antilavado de dinero, medidas antifraude, y la
protección de infraestructura fundamental que afecta
a las compañías de seguros de vida y sus productos.
Más recientemente, copresidió un proyecto del GAFI
que redactó la guías antilavado de dinero basadas en
el riesgo para las aseguradoras y sus autoridades
competentes.
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Michael P. Tuckett
Director de Cumplimiento LSB/ALD,
Departamento Estatal Bancario de Nueva York
Michael es director de Cumplimiento
de la Ley de Secreto Bancario /
Antilavado de Dinero del Departamento
Bancario del Estado de Nueva
York. Contador público certificado y
graduado en la Escuela de Economía
y Ciencias Políticas de Londres, Michael ingresó al
Departamento Bancario en 1998, donde ocupó
varios cargos antes de asumir su puesto actual en
noviembre del 2004. Antes de ingresar al Departamento,
Michael desempeñó varios cargos en
instituciones financieras en Londres y Nueva York.
También trabajó en el Departamento de Impuestos y
Finanzas del Estado de Nueva York y en la Comisión
Europea en Bruselas.
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John Tyson, CRCM, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, ACE Cash Express, Inc.
John Tyson es el Vicepresidente de cumplimiento de ACE Cash Express, Inc., una empresa de servicios monetarios que opera más de 1,700 tiendas en 37 estados y el Distrito de Columbia. John es un abogado con licencia en Nueva York y Texas, poseedor de las certificaciones CRCM y CAMS. Tiene más de siete años de experiencia en el tema de cumplimiento de ALD como oficial de cumplimiento de una empresa transmisora de dinero en Texas y en ACE. John tiene un B.A. en Economía y Filosofía de la Universidad de Emory y un JD de la Facultad de Derecho de la Universidad de Baylor. Reside en Dallas, Texas con su esposa Laura.
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Daniel Wager
Director, HIFCA Nueva York
Daniel es agente especial supervisor
del Departamento de Seguridad
Interior, Inmigración y Control de
Aduanas (ICE, por sus siglas en inglés),
y actualmente es director del Área de
Crímenes Financieros de Alta
Intensidad de Nueva York (HIFCA, por sus siglas en
inglés). La HIFCA de Nueva York es una unidad de
inteligencia financiera que fue identificada en el
Informe de Evaluación Mutua de Estados Unidos
elaborado por el GAFI en el 2006, como “un
modelo para el resto del país”. Como director de la
HIFCA, Daniel supervisa analistas, investigadores y
agencias. Daniel también supervisa actualmente
acontecimientos de inteligencia financiera y
actividades de apoyo a los casos en nombre del
Inspector General Especial para el Programa de
Alivio para Bienes en Dificultades (Troubled Asset
Relief Program, o SIGTARP) y el Grupo de Trabajo de
Facilidades de Préstamos a Plazo Fijo Garantizados
con Títulos Valores (Term Asset-Backed Securities
Loan Facility, o TALF).
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John Wagner
Director, Cumplimiento Ley de Secreto
Bancario/Antilavado de Dinero, Oficina de
Contralor de la Moneda
John fue designado director de
Cumplimiento de la Ley de Secreto
Bancario y Antilavado de Dinero en la
División de Política de Cumplimiento
de la Oficina de Contralor de la
Moneda (OCC, por sus siglas en
inglés) en marzo del 2005. John dirige la elaboración
de políticas y procedimientos de examen de la Ley
de Secreto Bancario y antilavado de dinero.
También brinda interpretaciones y guías sobre
políticas al personal de campo, representa a la OCC
y al Tesoro de los EE.UU. en grupos de trabajo
inter-agencias y elabora programas de capacitación.
Con anterioridad al 2005, John fue especialista en
Ley de Secreto Bancario (LSB) / antilavado de dinero
en la División de Política de Cumplimiento de la
OCC.
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Robert P. Walsh
Oficial ALD Global, AXA Group
Bob tiene la responsabilidad global
del antilavado de dinero y contra el
financiamiento del terrorismo en AXA
S.A. Además de su rol global en el
Grupo AXA, Bob cumple tareas diarias
para el programa ALD /CTF de AXA
Financial, la empresa en Estados Unidos de AXA.
Una iniciativa fundamental en AXA ha sido la
implementación de un enfoque a nivel general de la
empresa del ALD y el CTF. Esto incluye políticas y
prácticas de reporte consistentes, un comité
supervisor de oficiales ALD regionales y por país, y la
implementación de tecnología ALD/CFT en común.
La carrera de Bob incluye cargos de vicepresidente
de finanzas en otra compañía internacional de
seguros de vida, asesor senior en la Comisión de
Valores de Ontario en Canadá, y operados en
mercados de capital en Bankers Trust Company.
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Suzanne Williams
Gerente, Sección Riesgo LSB/ALD, División
de Supervisión y Regulación Bancaria, Junta
de Gobernadores del Sistema de la Reserva
Federal
Suzanne es gerente de la Sección de
Riesgo/Ley de Secreto Bancario/
Antilavado de Dinero de la División de
Supervisión Bancaria de la Junta de
Gobernadores del Sistema de la
Reserva Federal. En este cargo,
trabaja con personal del Banco y la Junta de la
Reserva en la elaboración e implementación de
estrategias de supervisión para atender los temas
LSB/ALD importantes, incluidos los procesos de
control. Suzanne prepara guías de política LSB/ALD
para las instituciones financieras y procedimientos
del examen entre agencias, en coordinación con
otras importantes agencias gubernamentales
federales y estatales, y participa de frecuentes
actividades de la industria sobre temas LSB/ALD.
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- Dennis P. Wood
Director Asistente, Cumplimiento e
Implementación, Oficina de Control de
Activos Extranjeros
Dennis ha estado a cargo de la
aplicación e implementación del
cumplimiento de la Oficina de Control
de Activos Extranjeros del Tesoro
durante los últimos 23 años y ha
participado en temas de la industria
de servicios financieros durante más de 30 años.
Tiene experiencia de primera mano con S.W.I.F.T. y
participó en lo que fue el Comité de Carta de
Crédito del Consejo de Banca Internacional
representando al sector bancario. Antes de iniciar su
carrera en el Tesoro, Dennis cumplió dos mandatos
designado por el Secretario de Comercio de los
EE.UU. en el Consejo de Exportación de Distrito de
los EE.UU., fue designado “Abogado del Año de los
Servicios Financieros” por la Administración de
Pequeños Negocios de los EE.UU. y fue Director y
oficial de la N.C.I.V. bajo los auspicios de la Agencia
de Información de Estados Unidos.
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