Kieran Beer
Editor en Jefe
MoneyLaundering.com y ComplianceAdvantage.com

Kieran Beer es el editor fundador de ComplianceAdantage.com y ha sido editor en jefe y director editorial de MoneyLaundering.com y ComplianceAdvantage.com desde enero de 2007. Previamente fue editor ejecutivo de Bloomberg Wealth Manager, una revista de la industria para asesores financieros de individuos acaudalados y también fue escritor de la Revista Bloomberg Markets.

Beer ha sido periodista financiero durante más de 20 años, iniciando su carrera como en Institutional Investor, donde trabajó como reportero y editor en la división del boletín y colaboró con la revista Institutional Investor. Después de lanzar la publicación Capital Markets Analyst en Thomson Financial, Beer fue editor en jefe de The Bond Buyer, editor fundador de Thomson Municipal News/The Bond Buyer Wire y editor de American Banker.

Beer escribe una columna e informes periódicamente sobre lavado de dinero y cumplimiento bancario. Fue panelista y moderador en conferencias de la industria e hizo apariciones en CNBC, WCBS y habló por radio Bloomberg radio (WBBR) sobre temas bancarios y otros temas financieros.

John Arvanitis
Jefe de Operaciones Financieras
Drug Enforcement Agency (DEA)

Larissa Bernardes
Web Editor
MoneyLaundeirng.com and ComplianceAdvantage.com

Octavio Betancourt Montoya
Consultor, Director Administrador de Operaciones Globales y Socio
Milersen LLC

La experiencia de Octavio gira alrededor de la Evaluación del Riesgo y los Programas de Mitigación del Riesgo relacionados con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo así también como las Evaluaciones de las Agencias/Sucursales Financieras. Antes de ser cofundar Milersen LLC, fue asesor independiente de compañías con inversiones en América Latina y el Caribe. También fue asesor independiente de compañías e individuos privados sobre temas vinculados a estrategias de ingreso a mercados, evaluaciones operativas e iniciativas de venta y comercialización en la región.

John K. Bishop, CAMS
Director of MTRA
Senior Administrator
Ohio Division of Financial Institutions

Emily J. Borowski, CAMS
Director of Risk Assessment
Notre Dame Federal Credit Union

John J. Byrne, CAMS
Vicepresidente Ejecutivo
Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS)

John recientemente fue designado Vicepresidente Ejecutivo de ACAMS. John es un abogado especializado en temas de regulación y legislativos reconocido internacionalmente con más de 25 años de experiencia en los temas de servicios financieros, con especialización en supervisión, política y administración de las regulaciones, antilavado de dinero, privacidad y cumplimiento en temas del consumidor. Fue más recientemente el Presidente de Condor Consulting LLC y previamente fue Ejecutivo de Relaciones Regulatorias Globales del Bank of America y Director del Centro de Cumplimiento Regulatorio de la Asociación de Banqueros Estadounidenses. John recibió numerosos premios, incluida la Medalla al Servicio Excepcionar del Director de la Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro (FinCEN, por sus siglas en inglés) y el Premio al Servicio Distinguido de la ABA por su trabajo profesional en el área del cumplimiento.

Jennifer Shasky Calvery
Directora, Sección de Confiscación de Bienes y Lavado de Dinero
Departamento de Justicia de los EE.UU.

Jennifer fue designada Directora de la Sección de Decomiso de Bienes y Lavado de Dinero en julio de 2010. Previamente había trabajado en la División a través del Programa de Honores del Fiscal General en 1997. Comenzó el ejercicio de su profesión en la Oficial de Desarrollo de Juicios en el Exterior, Asistencia y Capacitación (OPDAT, por sus siglas en inglés) donde trabajó en proyectos de reforma de la justicia criminal en Rusia, Asia Central y Europa del Este, antes de trabajar durante un tiempo como Asistente Especial del Fiscal de los Estados Unidos en el Distrito Este de Virginia, y luego obtener un cargo como abogada litigante en la Sección de Fraudes. Desde 1999 a 2007, Jennifer fue Abogada Litigante en la Sección del Crimen Organizado y Delincuencia Organizada (OCRS, por sus siglas en inglés) llevando a cabo juicios contra grupos del crimen organizado internacional, y particularmente a los lavadores de dinero profesionales que colaboraban con ellos.

Entre 2007 y 2008, Jennifer estuvo asignada en la oficina principal de la División Criminal, donde fue Asesora Senior del Asistente del Fiscal General e inició el esfuerzo del Departamento para modernizar su programa sobre el crimen organizado. Jennifer llevó este trabajo con ella a la Oficina del Vicefiscal General (ODAG, por sus siglas en inglés), actuando como Asesora Senior del Vicefiscal General entre 2008 y 2010. Mientras se desempeñaba en ODAG, Jennifer tuvo a su cargo la creación y ser la primera directora del Centro de Inteligencia y de Operaciones del Crimen Organizado Internacional (IOC-2, por sus siglas en inglés), brindando a la comunidad de control legal de los EE.UU. con la capacidad para intercambiar información sobre organizaciones criminales internacionales y coordinar casos en los que intervenían múltiples jurisdicciones. Durante este período, Jennifer también estuvo a cargo de la Dirección del Consejo del Crimen Organizado de la Fiscalía General, fue Subdirectora de la OCRS y Presidenta del Comité de Coordinación Anti-pandillas de la Fiscalía General.

Jennifer obtuvo su graduación cum laude de la Facultad de Leyes de la Universidad de Arizona en 1997 y summa cum laude de The George Washington University en 1993, donde también fue jugadora de basket en el equipo All-American.

Don Carbaugh
Vicepresidente Senior, Director de Dirección de Cumplimiento, Cumplimiento ALD Corporativo, Administración de Riesgo ALD
JPMorgan Chase, miembro del Grupo Wolfsberg

David B. Chenkin, CAMS
Socio
Zeichner, Ellman & Krause LLP

David es socio de la oficina de Nueva York de la firma de abogados Zeichner Ellman & Krause, LLP ("ZEK"), y además es Especialista Certificado en Antilavado de Dinero. David es miembro del comité gerencial de ZEK, y el socio administrativo de la Firma. Como litigante, David representa a importantes instituciones financieras y otros clientes en asuntos civiles, criminales, regulatorios y de cumplimiento. Tiene a su cargo el área de práctica antilavado de dinero y de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario de la Firma, y representa a clientes en relación con investigaciones iniciadas por el congreso y fiscales y reguladores federales, estatales y locales. Además, David realiza investigaciones internas confidenciales para clientes que enfrentan posibles exposiciones en temas civiles, criminales y regulatorios.

Daniel H. Claman
Assistant Chief
Asset Forfeiture and Money Laundering Section
U.S. Department of Justice

David Clark, CAMS
Head of Financial Crime Intelligence & Analysis
Barclays Wealth

Hector X. Colon
Director de la Unidad de Finanzas y Fondos Ilícitos, División de Operaciones Especiales y Narcóticos
Investigaciones Seguridad Interior

Héctor X. Colón actualmente es jefe de unidad de la Unidad de Finanzas y Fondos Ilícitos (IFPCU) dentro de DHS/ICE – Investigaciones de Seguridad Interior (HSI). La IFPCU realiza la supervisión programática y de casos para los componentes de campo y utiliza la Estrategia Nacional sobre Lavado de Dinero como base para detectar actividades de lavado de dinero transnacionales. Como jefe de la unidad, Héctor supervisa dos secciones responsables de la elaboración de iniciativas internacionales y locales diseñadas para combatir las vulnerabilidades en los sectores financieros, de comercio y transporte de los EE.UU. que pueden ser explotados por terroristas y redes criminales.

Sterling D. Daines
Managing Director, Compliance Surveillance Strategy Group | Anti-Money Laundering
Goldman Sachs

John J. Davidson
Jefe Global de Antilavado de Dinero
E*TRADE Financial

John ingresó a E*TRADE Financial en octubre de 2007 como director senior y en agosto de 2008 fue designado director global de antilavado de dinero. Tiene a su cargo la responsabilidad del cumplimiento ALD de las operaciones bancarias y de corretaje de títulos de E*TRADE. Antes de ingresar a E*TRADE, John trabajó 19 años como Abogado de Control legal y especialista en Política LSB/ALD en la OTS, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal y más recientemente, la SEC. Como abogado especializado en control legal, John colaboró con reguladores de instituciones financieras en el recupero de más de US$50 millones en fondos obtenidos indebidamente de individuos e instituciones financieras.

Diana Deen
Directora Ejecutiva, Cumplimiento ALD
JPMorgan Chase

Duncan Deville
Asociado Senior, Jefe ALD/CFT
Booz Allen Hamilton, Profesor Adjunto de Derecho, Georgetown University

Duncan tiene a su cargo el programa de cumplimiento ALD/CTF de Booz Allen Hamilton en la oficina de McLean, estado de Virginia. También es Profesor Adjunto de Leyes en la Universidad de Georgetown, donde enseña Tácticas de Juicios y Contra-Financiamiento del Terrorismo y Leyes & Políticas Antilavado de Dinero.

Antes de ingresar a Booz Allen, DeVille fue Asesor Senior de Control Financiero en la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento del Tesoro de los EE.UU., colaborando con los bancos centrales y ministerios de finanzas de Sudamérica y América Central y de Europa del Este con los estándares ALD/CFT post-11/9.

Henrique Dominguez
Vicepresidente y Gerente de Auditoría
EFG Bank Luxembourg S.A.

Antes de ingresar al EFG - Luxembourg, Henrique dirigió los departamentos de Auditoría Interna y de Compliance de Unibanco en América Latina durante nueve años. Era responsable de la supervisión del cumplimiento con la regulación local y las políticas internas en 18 sucursales, la prevención del riesgo de fraude, capacitación CSC/ALD y la implementación de un Sistema de Monitoreo de Transacciones de Alto Riesgo.

Darren Donovan
Director
KPMG Forensic

Darren es Director de KPMG LLP. Es el director Nacional Forense de la Industria Bancaria & Financiera y el socio coordinador de la firma de las Oficinas Forenses de Boston/Nueva Inglaterra. Las principales áreas de experiencia de Darren se concentran en: Cumplimiento Antilavado de Dinero, Investigaciones de Fraude y Conductas Indebidas y Servicios de La ley de Prácticas Corruptas Extranjeras. También tiene una gran experiencia en asistir de manera efectiva a compañías de servicios financieros con soporte interno, temas regulatorios e investigaciones gubernamentales.

Scott Dueweke
Senior Associate
Virtual Identity Management
Booz | Allen | Hamilton

Brian L. Ferrell
Executive Director, Financial Services
Ernst & Young LLP

William J. Fox
Vicepresidente Senior, Ejecutivo Global Antilavado de Dinero y Sanciones Económicas
Bank of America

William es responsable de la dirección de la División Global Antilavado de Dinero y de Sanciones Económicas del Bank of America, asegurando el cumplimiento con las leyes que requieren el desarrollo de programas para prevenir, detectar y reportar delitos financieros. William también es responsable del cumplimiento con los regímenes de sanciones económicas en jurisdicciones donde opera el Bank of America. Previamente, William fue director de la Unidad de Inteligencia Financiera de los Estados Unidos (FinCEN). Antes de ingresar a FinCEN, William fue viceasesor general asociado, cargo que representa el tercer nivel de funcionario legal del Departamento del Tesoro de los EE.UU.

Susan Galli, CAMS
HSBC

Judy Graham
Oficial de Programa, División de Supervisión, Oficina de Análisis y Seguros
Administración Nacional de Uniones de Crédito

Theodore S. Greenberg
TG Global

Theodore Greenberg ingresó al Banco Mundial en 2003 como Asesor Senior en la Vicepresidencia Legal y trabajó en Integridad de los Mercados Financieros (Sector Financiero de la Vicepresidencia) donde ayudó a diseñar e implementar el programa global de asistencia técnica del banco para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Greenberg colaboró en la creación e implementación de la Iniciativa de Recupero de Bienes Robados del Banco Mundial /UNODC (StAR, por sus siglas en inglés) para ayudar a los países a recuperar los fondos procedentes de la corrupción. Fue director de los equipos del proyecto y es autor de: Recupero de Bienes Robados: Una Guía de Buenas Prácticas Para el Decomiso de Bienes no Procedente de Condenas (Stolen Asset Recovery: A Good Practices Guide For Non-Conviction Based Asset Forfeiture) (World Bank, Abril 2009), y de Personas Expuestas Políticamente: Medidas Preventivas para el Sector Bancario (Politically Exposed Persons: Preventive Measures For The Banking Sector) (World Bank, Abril 2010). Greenberg se retiró del Banco Mundial en Septiembre de 2009 y dirige la consultora TG Global.

Antes de ingresar al Banco, Greenberg trabajó en el Departamento de Justicia de los EE.UU. durante 30 años, en cargos directivos y vinculados a procesos judiciales y se especializó en la lucha contra el lavado de dinero, delitos financieros, (incluido el fraude y la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras) y el crimen organizado transnacional.

Jeffrey P. Halperin
Vice President
MetLife

Richard Hogeveen, CA, CPA
Cumplimiento Global, Oficial Jefe ALD
Manulife Financial

Richard es responsable de la supervisión y coordinación de los esfuerzos ALD globales, y es el Presidente del Comité Directivo ALD/ACFT global de Manulife que reporta directamente a la Junta Directiva de la Compañía sobre la efectividad del programa. Además, es responsable de la dirección del Programa de Riesgo Regulatorio/Administración de Cumplimiento de Manulife y también de los Programas de Dirección del Código de Conducta y de Administración de Registros. Es Contador Colegiado (Canadá) y Contador Público Certificado (Illinois).

Previamente, Richard trabajó en distintos cargos en Manulife incluyendo la dirección de proyectos estratégicos e iniciativas de reingeniería de procesos en Tesoro Corporativo, Contralor de la División de Reaseguro y Contralar de los US GAAP y de Reporte Regulatorio en la División de los EE.UU. Antes de ingresar a Manulife, el Sr. Hogeveen trabajó en KPMG en Toronto, Suiza y Ottawa.

Lisa Holtyn
Asesora Senior de Inteligencia, Sección Crimen Organizado y Delincuencia Organizada, División Criminal
Departamento de Justicia de los EE.UU.

Lisa Holtyn es la Asesora Senior de Inteligencias de la Sección de Crimen Organizado y Actividades Ilícitas dentro de la División Criminal del Departamento de Justicia de los EE.UU., donde se dedica a aspectos operativos y de política del crimen organizado internacional. La señora Holtyn recientemente fue experta especializada en la elaboración de la Estimación Nacional de Información sobre el Crimen Organizado Internacional y actualmente participa en la redacción de una estrategia nacional para combatir las amenazas criminales internacionales. Antes de ingresar al Departamento de Justicia, la señora Holtyn trabajó en los Departamentos de Defensa, de Estado y del Tesoro (FinCEN); y en la Organización para la Prohibición de Armas Químicas, una entidad de la Organización de las Naciones Unidas. Durante su carrera, concentró su actividad en el crimen organizado, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, fraude en inmigración, control de armas, no proliferación de armas y temas vinculados a Europa y Asia.

Además de sus tareas a nivel local, la señora Holtyn ha cumplido cuatro misiones en el exterior, incluida una misión de un año entre 2005-2006 en Moscú, Rusia como Asesora Residente del Tesoro de los EE.UU. en el Grupo Euroasiático sobre Combate del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Obtuvo el grado de M.A. en Estudios de Política Internacional con especialización en el idioma ruso en el Instituto Monterey de Estudios Internacionales, y un B.A. en estudios rusos de la Universidad de Maryland. También se graduó en el programa de idioma ruso en el Instituto de Idiomas de Defensa en Monterey, California. Además de ruso, habla alemán y francés.

Gordon Philip Hook
Secretario Ejecutivo
Secretaría Grupo Asia/Pacífico

El GAP es una organización ALD/CFT multilateral regional creada en 1997 con el objetivo de reducir los crímenes serios en la región Asia/Pacífico asegurando que los estados miembro combatan el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo a través su participación efectiva en el proceso de creación de los estándares del GAFI. Como secretario ejecutivo, las responsabilidades de Gordon incluyen la dirección estratégica de los 40 países miembro, la Secretaría y su programa de trabajo. Dirige el presupuesto del GAP, coordina más de 320 delegados internacionales, organiza una Reunión Anual y un Taller Anual sobre Tipologías, y mantiene e incrementa las numerosas relaciones multilaterales y bilaterales en todo el mundo.

Gordon ha llevado al GAP a la celebración de numerosas asociaciones estratégicas con nuevos países y organizaciones internacionales, dirigió la relación de la Secretaría del GAP con la Policía Federal Australiana, y negoció exitosamente el reingreso de China en el GAP en 2009.

Jeff Horowitz
Director Administrador, Jefe ALD y Oficial OFAC
Pershing, una subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation

Jeff es responsable de la elaboración e implementación del Programa ALD Global de la Firma en la empresa Pershing. Antes de ingresar a Pershing, Horowitz fue Director y Jefe de Cumplimiento ALD de la División Corporativa y de Banca de Inversión del en América del Norte del Citigroup. Sus responsabilidades incluían los Departamentos de Ventas Institucionales y Operaciones de Citigroup Global Markets Inc., Banca de Inversión, Relaciones Bancarias Globales, y Servicios Globales de Transacciones. Jeff representó a la Banca Corporativa y de Inversión en el Comité Ejecutivo ALD de Citigroup y en el Consejo ALD de Citigroup. Antes de ingresar a Citigroup, fue Subdirector de Prevención de Lavado de Dinero en Lehman Brothers Inc. Antes de ejercer ese cargo, Horowitz trabajó 5 años en Goldman Sachs cumpliendo tareas en las áreas de Administración de Bienes Privados y Cumplimiento de Bienes. También tuvo cargos de Cumplimiento y Auditoría en PaineWebber y Salomon Brothers Inc. Comenzó su carrera en la Corporación Federal de Seguros de Depósito (FDIC) en la División de Resoluciones. Jeff actualmente representa a Pershing, como representante de la industria de valores ante el Grupo Asesor de la Ley de Secreto Bancario del Departamento del Tesoro de los EE.UU. (BSAAG) y también es el Co-Presidente del Comité Antilavado de Dinero de la Asociación de la Industria de Valores y Mercados Financieros (SIFMA).

Guillermo Horta
Vicepresidente Senior, ALD Global y Sanciones Económicas
Bank of America Merrill Lynch

David Jeffries
Vicepresidente Senior, Director de Cumplimiento, Operaciones ALD Corporativas
JPMorgan Chase

María de Lourdes Jiménez, Abogada
Vicepresidente Senior y Gerente de División, División de Cumplimiento Corporativo
Popular

Marilú es la Vicepresidente Senior y Directora de la División de Cumplimiento Corporativo de Popular, Inc. Su principal responsabilidad es supervisar la función de cumplimiento en Puerto Rico, los Estados Unidos y todas las demás operaciones de Popular, Inc. Su cargo es una tarea profesional y ejecutiva responsable de la coordinación, planificación, supervisión y guía de los diferentes círculos de negocios, programas de cumplimiento de Popular, Inc., sus subsidiarias y afiliadas. Asegura dentro de una matriz segura y de reporte corporativo eficiente, la efectividad del programa de cumplimiento regulatorio legal y que las iniciativas relacionadas de la Compañía sean dirigidas e implementadas adecuadamente. Marilú tiene una amplia experiencia como Asesora Legal y Gerente de Cumplimiento en instituciones multinacionales. Trabajó previamente en Citibank, el Comisionado de Instituciones Financieras de Puerto Rico y el Banco Santander, donde dirigió la Oficina de Asesoramiento Legal y Cumplimiento Corporativo. Inició su carrera profesional en la firma de abogados de Vicente Zayas Puig, quien luego fue Asesor Legal y Secretario de la Junta de Directores del Banco Popular.

Alistair E. Johnson
Especialista Senior en el Área de las Regulaciones
FINRA

Alistair E. Johnson, Especialista Senior en el Área de las Regulaciones del Departamento de Regulación de Miembros de FINRA, trabaja en el Grupo de Programas de Exámenes sobre el desarrollo y soporte del Programa Nacional de Exámenes de FINRA. También es Experta Regulatoria Antilavado de Dinero de FINRA. Como Experta Regulatoria, Johnson ha participado en la mayoría de los aspectos de interpretación y aplicación de las reglas federales ALD y de FINRA. También participa en el diseño y realización de capacitación ALD tanto para el personal de FINRA como de la industria de servicios financieros. Participa frecuentemente como oradora sobre el tema ALD. Antes de ingresar al Grupo de Programa de Exámenes en 2006, fue Investigadora Especial en la Oficina de Distrito de Nueva Orleans desde 1999. Mientras trabajó allí, dirigió los exámenes así también como las investigaciones por reclamos de clientes y rescisiones con causa. La señora Johnson obtuvo su grado de B.A. en la Universidad Tulane en Nueva Orleans.

Pamela J. Johnson
Global Head of Anti-Money Laundering
Citi

Lester Joseph
Gerente de Investigaciones Internacionales
Wells Fargo

Les ha sido Gerente de Investigaciones Internacionales de la Unidad de Inteligencia Financiera del Wells Fargo Bank desde marzo de 2010. El Grupo de Investigaciones Internacionales (IIG) está compuesto por 35 Analistas, Supervisores y Gerentes, ubicados en McLean, Filadelfia, San Francisco y Charlotte. La principal misión de IIG es identificar, investigar, reportar y determinar tendencias de las actividades sospechosas realizadas a través de las cuentas de clientes corresponsales extranjeros del banco. Antes de ingresar a Wells Fargo, Les trabajó en el Departamento de Justicia de los EE.UU. desde 1984 hasta Febrero de 2010. Entre 2002-2010, fue el Subdirector Principal de la Sección de Decomiso de Bienes y Lavado de Dinero (AFMLS). También fue Subdirector de la Sección desde Octubre de 1991. Les inició su carrera en el Departamento de Justicia en 1984 como abogado litigante en la Sección de Crimen Organizado y Actividades Ilícitas. Entre 1981-1984, fue Fiscal Asistente del Estado en el Condado Cook (Chicago), estado de Illinois. Recibió su título de abogado en la Escuela de Derecho de The John Marshall en Chicago y su título de Bachiller en Artes en la Universidad de Michigan.

William D. Langford
Global Head of Compliance
JPMorgan Chase

William ingresó a J.P. Morgan Chase & Co. en Mayo de 2006 como Vicepresidente Senior y Director de Antilavado de Dinero Global. Supervisa el programa global antilavado de dinero de la firma. Previamente, William fue Director Asociado de la División de Política y Programas Regulatorios de la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN), una oficina del Departamento del Tesoro de los EE.UU. En esta función, supervisó las funciones regulatorias de la Ley de Secreto Bancario, de cumplimiento y control de la Agencia.

Cassie Lentchner
Executive Director and Senior Counsel
UBS Investment Bank

Cheryl Lister
Presidenta
Comité Nacional Antilavado de Dinero, Bermuda

Dennis M. Lormel
Fundador y Presidente
DML Associates, LLC

Scott D. Michel
Presidente
Caplin & Drysdales

Scott es miembro de Caplin & Drysdales, ha estado en la firma desde 1981, y actualmente es el presidente de la compañía. Es internacionalmente reconocido por su experiencia en el manejo de divulgación voluntaria de información, auditorías e investigaciones sobre cuentas bancarias extranjeras no declaradas, incluidas aquellas con estructuras corporativas o de fundaciones no difundidas y formularios “FBAR” no presentados antes el Tesoro. Actualmente representa a varios clientes de todo el mundo en todas las fases de la Iniciativa de Conciliación del IRS y otras divulgaciones voluntarias, así también como a varios clientes bajo auditorías o investigaciones resultantes de cuentas extranjeras no declaradas. Michel ha realizado frecuentes presentaciones en los EE.UU., y en Singapur, Hong Kong, Zurich y Ginebra, Suiza por comparencias sobre divulgaciones voluntarias y control del IRS relacionado con cuentas extranjeras para varias firmas de abogados, banqueros, asesores impositivos y financieros, incluidas algunas presentaciones ante la Universidad Nacional de Singapur, la Academia Impositiva de Singapur, la Universidad de Hong Kong, y la Cámara de Comercio Suizo-Estadounidense.

Adam S. Kaufmann
Fiscal Asistente y Jefe de Investigaciones, División Central
Oficina del Fiscal del Condado de Nueva York

Adam supervisa la investigación y enjuiciamiento de complejos casos de delitos financieros, especializándose en fraude con títulos valores, lavado de dinero internacional, evasión fiscal, compañías pantalla, remesas ilegales de dinero, cuentas offshore, usos ilícitos de las relaciones de banca corresponsal y los sistemas financieros clandestinos que permiten que actúen los criminales. Más recientemente, Adam y su personal realizaron una investigación conjunta con el Departamento de Justicia de los EE.UU. relacionada con los pagos internacionales por parte de bancos extranjeros en nombre de entidades iraníes prohibidas o sancionadas. Hasta la fecha, esta investigación culminó en el acuerdo de diferimiento de juicio y en el pago de una suma de US$350 millones con el Lloyds TSB (UK).

Mike Kelsey
Global AML Compliance Officer
TD Bank

Mike es responsable de la elaboración, implementación y dirección del programa de cumplimiento Antilavado de Dinero nivel general de la empresa de Capital One, incluido el segmento bancario de Capital One. Estas responsabilidades incluyen la detección investigación y reporte de actividades y el cumplimiento con las regulaciones de la Oficina de Control de Bienes Extranjeros, así también como las tradicionales obligaciones de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario, incluido el cumplimiento con el Programa de Identificación de Clientes, la experiencia en el cumplimiento bancario, las técnicas Antilavado de Dinero y la dirección de exámenes/auditoría. Mike también dirige al equipo de Capacitación de Cumplimiento de la Empresa y es el enlace principal con GRC y la Mejora de la Administración del Riesgo.

Mike tiene 21 anos de experiencia legal y de cumplimiento bancario, incluida su actuación como Oficial ALD Corporativo en un importante bancario regional diversificado (PNC) durante ocho años. Ha sido consultado por varios bancos internacionales y regulados bancarios gubernamentales de países de alto riesgo. Es miembro de la Asociación de Banqueros Estadounidenses, Mike fue designado recientemente Presidente del Comité de Reforma de la LSB de la ABA.

Tom Kellermann
VP of Security Awareness and Government Affairs
Core Security Technologies

Ron P. King, CAMS
Vicepresidente y Oficial Jefe Antilavado de Dinero
Scotiabank

Ron diseña, desarrolla, implementa y mantiene el programa global antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo del Scotiabank Group. Coordina todas las actividades relacionadas con el antilavado de dinero y el antifinanciamiento del terrorismo de las principales líneas de negocios de la institución y colabora con la gerencia en la evaluación y administración de los riesgos a nivel general de la empresa, elaborando estándares y procedimientos para los controles antilavado de dinero, la capacitación y el monitoreo de transacciones.

Ezra Levine
Senior Counsel
Morrison & Foerster

Ezra Levine es abogado litigante antitrust y comercial especializado en el área de regulación de transmisión de fondos y antilavado de dinero. Ha tenido numerosos cargos legales y políticos senior en el gobierno de los EE.UU., incluido uno con la Oficina Ejecutiva del Presidente relacionado con la regulación económica de la industria energética. Su último cargo gubernamental fue con el Departamento de Energía como Asesor Legal General Asistente para Interpretación y resoluciones.

En el área de transmisión de dinero, Levine se ha especializado en la legislación de las remesadoras de dinero no bancarias. Es autor de leyes sobre habilitación de remesadoras de dinero en muchos estados y su actuación ha sido fundamental en la aprobación de leyes sobre seguridad y eficiencia de las remesadoras de dinero en varios estados. Representa a emisoras de instrumentos de pago, remesadoras de fondos, emisoras de valor acumulado, remesadoras de fondos en Internet y otros con relación a los temas de habilitación y cumplimiento ante las agencias federales y estatales y los organismos legislativos. Es una autoridad importante con relación a la Ley de Secreto Bancario, las regulaciones promulgadas con relación a la misma y la aplicación de los requisitos de conservación de registros y reporte de la LSB a las instituciones financieras.

Brigitte Lowe
Examinadora de Banco Nacional y Especialista de Cumplimiento, División de Cumplimiento Político
Oficina de Contralor de la Moneda

Brigitte Lowe es Examinadora Nacional Bancaria y Especialista en Cumplimiento de la División de Política de Cumplimiento de la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC). Con anterioridad, fue Experta Principal en Cumplimiento de Grandes Bancos en Cleveland, Ohio. También fue miembro del equipo de Cumplimiento en el Distrito Central de la OCC (Cleveland, Ohio). Lowe ingresó a la OCC en 1990. Trabajó como examinadora de seguridad y eficiencia en la Oficina de Campo de Dallas. Durante su período dentro del equipo de Grandes Bancos y Cumplimiento, Lowe fue Examinadora a Cargo de complejos exámenes de la Ley de Secreto Bancario/Antilavado de Dinero. Además, participó en complejos exámenes Ley de Secreto Bancario/Antilavado de Dinero LSB/ALD de alto perfil. Además, participó en exámenes multifacéticos y LSB/ALD de alto perfil, de préstamos y cumplimiento de bancos grandes, medianos y comunitarios.

Lowe obtuvo su título de Bachiller en Artes en comunicaciones de la Universidad del Estado de Michigan, y una Maestría en Administración de Negocios de la Universidad de la Mujer en Texas.

Meryl Lutsky
Chief, Money Laundering Investigations
Unit New York State Crime Proceeds Strike Force
New York Attorney General’s Office

Brian L. Mannion
Asesor Legal Jefe, Oficial de Oficial Legal Jefe y de Gobierno
Nationwide Mutual Insurance Company

Brian es el principal asesor legal de la Nationwide Mutual Insurance Company. Ha trabajado en Nationwide durante diez años y ejerce en las áreas de seguros, valores, privacidad, tecnología de la información, OFAC y antilavado de dinero. Durante los últimos ocho años ha sido el principal abogado responsable de la implementación de la Ley de Secreto Bancario y la Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC) de Nationwide, incluidas sus empresas de corredores/agentes, bancos, fondos de inversión y seguros de vida. Además, ha estado a cargo del esfuerzo de todas las compañías de Nationwide de cumplir con las Regulaciones sobre Robo de Identidad de la Ley FACT y utiliza las herramientas de Redes Sociales. Con frecuencia hace presentaciones sobre la aplicación de las leyes antilavado de dinero y OFAC a la industria de servicios financieros.

Angela Mele, CAMS, MICA
Compliance Officer
Bodden Compliance & Training | Bodden Corporate Services

Arthur D. Middlemiss
Executive Director
JPMorgan Chase

Ira Morales Mickunas, CAMS
Directora Administrativa
Milersen LLC

Ira es Consultora, Directora Administradora de Operaciones Globales y Socia de MILERSEN LLC, una firma Consultora en Riesgo en Coral Gables, estado de la Florida. Dirige proyectos globales que incluyen Evaluaciones Independientes ALD, Consultoría y Capacitación de la base de clientes de la Compañía en los sectores de Banca, Negocios de Servicios Monetarios, Valores y Metales Preciosos, entre otros. Antes de cofundar Milersen, trabajó para una firma Consultora Global en Mitigación del Riesgo especializada en las regiones de América Latina y el Caribe.

Ira es frecuente oradora en los Estados Unidos, América Latina, el Caribe y Europa sobre temas de Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo, Crimen Organizado y Corrupción. Ha escrito artículos, colaborado sobre documentos de publicación Oficial con la Oficina de las Naciones Unidas sobre Drogas y Crímenes (UNODC) y ha realizado entrevistas sobre temas vinculados al lavado de dinero para publicaciones y programas televisados. Es Especialista Certificada en Antilavado de Dinero (CAMS) e integra el Grupo de Trabajo de Negocios de Servicios Monetarios (NSMs) de ACAMS desde Julio de 2010.

Charlie Monteith
Counsel , Dispute Resolution Practice
White and Case LLP

Deborah M. Morrisey
Group Supervisor
ICE, Miami

Thomas E. Nollner, CAMS, CFE
Asesor Residente
Oficina de Asistencia Técnica, Departamento de Tesorería de los EE.UU.

Tom Nollner es ex Examinador Nacional Bancario, que trabajó durante los últimos veinte anos de su carrera de 30 años con el Contralor de la Moneda, como especialista ALD/CFT. Thomas actualmente es Asesor Regional en Kabul, Afganistán, del Equipo de Delitos Económicos de la Oficina de Asistencia Técnica (OTA) del Departamento del Tesoro de los EE.UU. En esta función, es asesor de la Sección ALD/CFT del Departamento de Supervisión Financiera del Banco Central de Afganistán. Además de brindar guías a la Sección ALD/CFT sobre técnicas de supervisión bancaria, sus responsabilidades incluyen la elaboración e implementación de procedimientos de examen ALD/CFT para los Proveedores de Servicios Monetarios (Hawalas) y quienes realizan cambios de divisas. Mientras trabajó en la OTA, Thomas también se desempeño en Buenos Aires, Argentina, donde presentó un taller ALD/CFT de una semana de duración para el Banco Central de Argentina. Antes de trabajar para la OTA, Thomas trabajó para SightSpan, una consultora de Carolina del Norte donde elaboró capacitaciones y realizó revisiones ALD/CFT de bancos locales y extranjeros y de empresas de cambio de divisas. Esto incluyó la realización de una revisión ALD/CFT en el Reino de Arabia Saudita y la preparación y presentación de un taller ALD/CFT de dos semanas de duración, en la Unidad de Inteligencia Financiera de la República de Indonesia.

Debra L. Novak, CAMS
Director, Sección Antilavado de Dinero
División de Supervisión & Protección al Consumidor
Corporación Federal de Seguros de Depósito

Debra inició su carrera en la Corporación Federal de Seguros de Depósitos como examinadora de seguridad y eficiencia en la Región de Dallas y actualmente es la Directora de la Sección Antilavado de Dinero de la FDIC, en Washington, D.C. En este cargo, colabora en la elaboración de políticas en el área de la Ley de Secreto Bancario, supervisa la revisión de las instituciones con temas importantes de la LSB así también como en la revisión de los bancos para asegurar el cumplimiento con las sanciones de la Oficina de Control de Bienes Extranjeros. Novak es Especialista Certificada en Antilavado de Dinero y también es especialista certificada en fraude. Obtuvo el título de Bachiller en Ciencia en la Universidad Nebraska Wesleyan, Lincoln, Nebraska, con especialización en contabilidad.

Thomas Obermaier
Chief Executive Officer
RDC

Brian Orsak
Editor Administrador
MoneyLaundering.com y ComplianceAdvtange.com

Teresa A. Pesce
Directora
KPMG LLP

Teresa es directora de la práctica de Servicios de Asesoramiento Forense de KPMG LLP en EE.UU., y dirige al grupo de servicios Antilavado de Dinero de la firma. Tiene su oficina en Nueva York y tiene una gran diversidad de conocimientos en las áreas forenses y vinculadas a temas ALD. Antes de ingresar a KPMG en Abril de 2007, Teresa fue vicepresidente ejecutiva y directora Antilavado de Dinero de América del Norte del HSBC. Como primera funcionaria en lograr ese cargo, ella fue responsable de la creación de la función de cumplimiento ALD para todas las líneas de negocios del HSB en los EE.UU., que incluyó la dirección y supervisión de equipos responsables de la creación y mantenimiento de políticas y procedimientos; examen, capacitación, programas de investigación/inteligencia financiera; monitoreo de transacciones, cumplimiento OFAC/sanciones; y cumplimiento ALD de las líneas de negocios.

Rick Raven
Subdirector, Investigación Criminal
Internal Revenue Service

Rick Raven es el subdirector de Investigación Criminal, con sede central en Washington, DC. Raven fue designado en este cargo en Enero de 2010. En este rol, dirige los programas mundiales de posibles violaciones criminales del Código de Rentas Internas y de delitos financieros relacionados con ellas de manera tal de fomentar la confianza en el sistema impositivo y el cumplimiento con la ley. El subdirector reporta directamente al director de Investigación Criminal.

Junto con el director de Investigación Criminal, Rick asesora al subcomisionado del IRS (Servicios y Control) y al comisionado del IRS sobre temas de Investigación Criminal. También dirige las actividades diarias de la oficina central de Investigación Criminal de la organización.

Karim Rajwani
Vicepresidente y Oficial Jefe Antilavado de Dinero
RBC Financial Group

Karim es actualmente Vicepresidente y Oficial Jefe Antilavado de Dinero de RBC Financial Group (RBC) y es responsable de dirigir globalmente las iniciativas Antilavado de Dinero, Antifinanciamiento del Terrorismo y de administración de riesgo de clientes de RBC. Karim tiene más de 20 años de experiencia en administración del riesgo, cumplimiento y contabilidad financiera. Karim es una importante autoridad en temas de antilavado de dinero y contrafinanciamiento del terrorismo tanto a nivel local como internacional y expone con frecuencia sobre estos temas en plataformas bancarias, legales, de cumplimiento y plataformas académicas, incluidos los Banqueros del Tesoro de los EE.UU. Medio Oriente/África del Norte, así también como del Cuerpo de Voluntarios de los Servicios Financieros.

Charles P. Rettig, Abogado
Hochman, Salkin, Rettig, Toscher & Perez, P.C.

Charles Rettig tiene una reputación formidable por su trabajo y es considerado por las fuentes del mercado como poseedor de una magnífica reputación. Es socio de la reconocida boutique impositiva Hochman, Salkin, Rettig, Toscher & Perez, P.C., considerada como la firma a la que hay que acudir en casos de controversia impositiva, especialmente aquellos criminales impositivos.

El señor Rettig es Vicepresidente del Consejo Asesor del IRS (IRSAC); Miembro de la Junta Asesora – Junta Impositiva de Franquicia de California; un Miembro Regente y Electo – Colegio Estadounidense de Asesoramiento Impositivo; Presidente del Instituto – Instituto Anual de Controversia Impositiva de la UCLA; Presidente del Instituto – Ética, Cumplimiento y Control, Instituto Anual USC sobre Régimen Tributario Federal, “Controversias Impositivas” Presidente – Fundación de Instituto de Regímenes Fiscales de la NYU ; Copresidente – Instituto Nacional sobre Fraude Fiscal Criminal de la ABA, y Fiduciario – Fundación Educación de CPAs de California CPAs. Fue elegido como uno de los “50 Profesionales Más Importantes de Representación ante el IRS” por la Revista CPA y la Persona Más Influyente sobre Impuestos del Año (Top 10; 2009) por las Notas de Impuesto/Analistas Impositivos. Es coautor de la Columna sobre Prácticas Impositivas y Procedimiento del CCH Journal y redactó el Informe sobre Controversia Impositiva y Litigios para las Notas de Impuestos.

John Ringguth
Secretario Ejecutivo
MONEYVAL Consejo de Europa

John Ringguth es un calificado abogado británico de Grays Inn. Trabajó en el sector privado y en la Oficina Privada del Fiscal General en Londres, donde asesoró a los Oficiales Leales sobre temas de derecho criminal. Posteriormente dirigió juicios criminales en Londres y especialmente juicios y recupero de bienes en casos de lavado de dinero y otros importantes generadores de fondos ilegales. Fue designado Fiscal Jefe Asistente de la Corona en 1993, y posteriormente fue Director de Política de Enjuiciamiento en Inglaterra y Gales en el Servicio de Enjuiciamientos de la Corona. En ese cargo participó activamente en 2001 en la preparación de la legislación británica actual sobre lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y recupero de bienes. Se desempeñó desde Septiembre de 2002 en el Consejo de Europa en Estrasburgo, Francia, donde es el Secretario Ejecutivo de MONEYVAL. MONEYVAL es una Asociación Miembro del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y es responsable de la evaluación ALD/CFT de las 29 jurisdicciones europeas. En 2009 brindó testimonio oral en nombre del Consejo de Europa en la Investigación Parlamentaria en la Cámara de los Lores en el Parlamento Británico sobre cooperación internacional en temas de lavado de dinero.

Anthony Luis Rodriguez, CPA, CAMS
Chief Global Compliance Officer
RIA Financial Services

Anthony Luis Rodriguez is a Certified Public Accountant, a Certified Anti-Money Laundering Specialist, and the Chief Global Compliance Officer for Continental Exchange Solutions, Inc. DBA RIA Financial Services; Associated Foreign Exchange (“RIA”), a Euronet Worldwide Company. RIA is the third largest global money transfer company. RIA, established in 1987, has a global network of over 82,000 locations offering consumer money transfer services in more than 100 countries and territories. RIA's primary services include money transfer, bill payment, money orders, check cashing, and pre-paid cards. Mr. Rodriguez’s extensive experience spans over 10 years in the MSB industry and prior to RIA held a position with JPMorgan Chase as a Vice President of Compliance.

Edward Rodriguez, CAMS, CFS, EA
Agente Especial Retirado CI IRS, Director
EORS Consulting LLC

Ed tiene más de 26 anos de experiencia –ha realizado y dirigido complejas investigaciones financieras forenses incluyendo el decomiso de bienes, equipos de Revisión de ROS, internacionales de impuestos, lavado de dinero, Ley de Secreto Bancario, financiamiento del terrorismo, fraudes financieros y corrupción. Antes de fundar EORS, Ed fue director de la práctica Forense de Watkins Meegan LLC donde trabajó en temas fiscales civiles y penales, así también como en investigaciones de fraude y conductas indebidas. Es Especialista Certificado en Antilavado de Dinero (CAMS), Especialista Certificado en Fraude (CFS), Investigador Certificado en Delitos Financieros (CFCI) y Agente Enrolado (EA).

Ed es experto especializado en temas vinculados a los requisitos y sanciones vinculados a la LSB, CSC y DDC. Es Investigador Privado Licenciado en el Estado de Maryland.

Ariadna Rojas
Gerente Regional de Cumplimiento, Centroamérica y América Latina
Scotiabank International Wealth Management

Randi Rosen
Global Head of Legal and Compliance Technology
Morgan Stanley

Moyara Ruehsen, PhD, CAMS
Profesora
Escuela de Graduados de Política y Dirección Internacional
Monterey Institute

Ruehsen es Profesora Asociada en la Escuela de Graduados en Política & Dirección Internacional en el Monterey Institute en Monterey, California. Ha enseñado cursos sobre crimen organizado internacional, mercados de drogas, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo durante los últimos 17 años, y ha publicado varios artículos sobre estos temas. Es instructora premiada, y también realiza trabajos de consultoría para gobiernos y el sector privado.

David M. Schiffer
Founder and President
Safe Banking Systems, LLC

Jody Schmidt
Vicepresidente Senior y Oficial de Riesgo Corporativo
Federal Trust Bank

Kiren Schulte
Directora Senior de Cumplimiento de Servicios Financieros
Best Buy Financial Services

Kiren es actualmente directora senior de servicios financieros de la división de Servicios Financieros de Best Buy. Fue directora global de cumplimiento antilavado de dinero de MoneyGram International, donde era responsable de la dirección, promoción e implementación de un programa global de cumplimiento antilavado de dinero en más de 190 países. Kiren ingresó a MoneyGram en 2005 luego de haber trabajado en el Universal Savings Bank, donde fue la Vicepresidente de Cumplimiento y dirigió las actividades de cumplimiento a nivel general del banco. Kiren ha estado en la industria financiera durante más de 20 anos. Tiene una Maestría en Dirección Internacional y también el título de Bachiller en Administración de Negocios, ambas credenciales obtenidas en la Universidad de St. Thomas en Minnesota.

Markus E. Schulz
Chief Compliance Officer Global Life & Banking, Group Financial Crime Officer
Zurich Insurance Company

Salvatore Scotto, CAMS
Senior Compliance Officer
U.S. Department of the Treasury, Office of Foreign Assets Control

Stephen J. Shine
Asesor Jefe Regulatorio
Prudential Financial

Stephen es el asesor jefe en el área de las regulaciones de Prudential Financial, una empresa de servicios financieros diversificados que incluye la administración de bienes, fondos de inversión y seguros. También es vicepresidente senior y asesor senior regulatorio de Prudential Equity Group, LLC. (PEG) donde es responsable de la dirección de casos y de la disposición de todos los temas regulatorios vinculados a legados de Prudential Securities Incorporated y PEG. Fue fiscal estatal y federal responsable de los juicios de importantes casos de valores, commodities, y fraude bancario a nivel nacional y fue representante del Departamento de Justicia en el Grupo de Trabajo de Fraude con Inversiones en el Distrito Central de California (Los Ángeles).

Richard A. Small
Vicepresidente, Antilavado de Dinero a Nivel Global de Empresa y Administración de Riesgo de Sanciones
American Express

Rick es responsable de la creación y administración de las políticas y procedimientos antilavado de dinero y sanciones a nivel general de la empresa. Antes de ingresar a American Express, fue Director Global Antilavado de Dinero de GE Money, una división de General Electric. En este cargo, Rick tenía responsabilidad sobre los controles, procesos y procedimientos antilavado de dinero de todos los negocios de GE Money a nivel global. Además, es Presidente de la Junta Asesora de ACAMS.

Victor S. O. Song
Jefe, Investigación Criminal
Internal Revenue Service

Como Director de Investigación Criminal (CI), Victor S.O. Song, tiene a su cargo la tarea del Servicios de Rentas Internas de investigar las posibles violaciones criminales del código fiscal. En la sede central de Washington, D.C., Victor supervisa un equipo de 4,200 empleados CI a nivel mundial, que incluye a aproximadamente 2.700 agentes especiales que investigan y colaboran en el enjuiciamiento de casos impositivos criminales, lavado de dinero y delitos financieros relacionado con tráfico de drogas.

Designado Director en enero de 2010, Song supervisa la misión de CI, que es servir al pueblo estadounidenses investigando posibles violaciones criminales del Código de Rentas Internas y delitos financieros relacionados de manera tal de fomentar la confianza en el sistema fiscal y el cumplimiento con la ley.

Keeli Sorensen
Director, Training and Advocacy, Anti-Trafficking Program
Safe Horizon

Carol S. Stern
Acting Chief Compliance Officer, Insurance US
ING.

Brian Stoeckert, CAMS, CFE
Associate, Financial Crimes
Booz Allen Hamilton

Kevin Sullivan MS, MMBA, CAMS

Kevin Sullivan se retiró como Investigador de la Policía del Estado de NY después de 22 años de trabajo en el control legal. Kevin fue el coordinador de investigaciones de lavado de dinero asignado al Grupo de Trabajo El Dorado de la HIFCA de NY en Manhattan. El Grupo de El Dorado de HIFCA es un grupo de trabajo de varias agencias formado por miembros del ICE, FBI, Servicio Secreto, la Fiscalía Federal, el Departamento de Policía de Nueva York, la Fiscalía de Manhattan DA y la Policía del Estado de NY. La unidad está especializada en crimen organizado, dólares provenientes del tráfico de drogas y financiamiento del terrorismo. La experiencia policial de Kevin incluye desde tráfico de drogas a lavado de dinero y delitos financieros vinculados a ellos. Kevin fue responsable de la preparación de casos con resultados iniciales adversos, revisión y análisis de ROS y proyectos especiales consistentes en la elaboración de información sobre las últimas tendencias y patrones de lavado de dinero.

Chuck Taylor, CAMS
Senior Vice President & BSA Officer
Compliance Department, BSA Group
City National Bank

Ann B. Teixeira
Vicepresidente Asistente y Oficial de Cumplimiento Antilavado de Dinero
Sun Life Financial U.S.

Kevin M. Tyrrell
Director de Sección
ICE-HIS, Unidad de Finanzas Ilícitas y Fondos Derivados de Delitos

Kevin Tyrrell actualmente es director de una sección dentro de Investigaciones de Seguridad Interior (HSI) la Unidad de Finanzas Ilícitas y Fondos Derivados de Delitos (IFPCU). La IFPCU brinda supervisión programática y de casos a los integrantes y utiliza la Estrategia Nacional sobre Lavado de Dinero como base para detectar actividades de lavado de dinero transnacionales. Como director de la sección, Kevin supervisa varias iniciativas nacionales, incluida la Iniciativa de Alcance Fundamental (Cornerstone Outreach initiative), el programa piloto de Crimen Organizado Menor (Organized Retail Crime, o ORC), y el Proyecto STAMP (Smugglers’ and Traffickers’ Assets, Monies & Proceeds). Anteriormente, fue agente especial en el Grupo de Crímenes Financieros en la oficina de HSI en San Francisco, donde obtuvo una importante experiencia en la realización de investigaciones vinculadas al lavado de dinero, contrabando de dinero en efectivo y otros delitos vinculados al fraude financiero. Kevin inició su carrera en investigaciones como Agente Especial de Aduanas de los EE.UU. en 2002 y anteriormente trabajó como Agente de Patrulla de la Frontera de EE.UU. más de 4 años y medio.

Cyrus R. Vance, Jr.
Fiscal del Distrito de Manhattan
Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York

Cyrus R. Vance, Jr., fue designado Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York el 1ro de enero de 2010. Vance es un reconocido líder en la reforma de la justicia criminal e hizo una importante propuesta para ampliar la tarea de la Oficina del Fiscal de Distrito focalizándola en la prevención del delito.

Vance inició su carrera legal como Fiscal Asistente en la Oficina del Fiscal de Manhattan durante la época de elevada criminalidad en la década de los ’80. Como Fiscal Asistente, Vance trabajó en casos que incluían homicidios, crimen organizado, corrupción política y delitos de cuello blanco. Después de retirarse de la Oficina del Fiscal, Vance y su esposa Peggy McDonnell se mudaron a Seattle, donde cofundó McNaul Ebel Nawrot Helgren & Vance, PLLC, que bajo su liderazgo conjunto se convirtió en una de las firmas de abogados de litigios más importantes en el noroeste. Durante su temporada en Seattle, enseñó derecho de litigios como profesor adjunto en la Escuela de Derecho de la Universidad de Seattle.

Vance regresó a Nueva York en 2004 y se convirtió en socio de Morvillo, Abramowitz, Grand, Iason, Anello & Bohrer, P.C. Es Integrante del Colegio Estadounidense de Abogados Litigantes. Trabajó por designación del Gobernador de Nueva York como miembro de la División de Apelaciones del Estado de Nueva York, Primer Departamento, Panel de Supervisión Judicial, y fue miembro de la Comisión del Estado de Nueva York sobre Reforma de Sentencias. El señor Vance anteriormente fue miembro del Consejo de Justicia Criminal de la Asociación de Abogados de la Ciudad de Nueva York, el Consejo Federal de la Asociación de Abogados, y el Consejo de Abogados Defensores de Nueva York. Fue Miembro de las Juntas Directivas del Fondo para Tribunales Modernos, el Centro Nacional Sargento Shriver para el Derecho sobre Pobreza y la Fundación para el Descubrimiento de Drogas para el Alzheimer.

Vance nació y se crió en Manhattan, y es graduado de la Universidad de Yale y de la Escuela de Derecho de la Universidad de Georgetown. Él y su esposa viven en la zona del Upper West Side, y tienen dos hijos que actualmente concurren a la universidad.

Carolyn E. Vick
Partner
iKYC

Gonzalo Vila, CAMS
Director de Operaciones para Latinoamérica
Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS)

Gonzalo es el Director de Operaciones para América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS) donde durante los últimos 5 años ha dirigido el desarrollo y expansión de la asociación en la región, promoviendo una gran variedad de iniciativas, desde capacitación a certificación de los profesionales ALD. Previamente, fue Director Editorial de Alerta de Lavado de Dinero y Lavadodinero.com, publicaciones especializadas en Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Trabajó más de 7 años en The Wall Street Journal, primero en la edición impresa para América Latina y luego como editor de la edición online en español. Tiene una amplia experiencia en periodismo de investigación. Ha participado como orador internacional en temas de ALD/CFT en varias conferencias en América Latina y ha organizado docenas de conferencias, seminarios y otros eventos para Alert Global Media y ACAMS.

Daniel Wager
Director
New York HIFCA

John Wagner
Director, Cumplimiento Ley de Secreto Bancario/Antilavado de Dinero
Oficina de Contralor de la Moneda

John fue designado director de Cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario y Antilavado de Dinero en la División de Política de Cumplimiento de la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC) en Marzo de 2005. John dirige la elaboración de las políticas y procedimientos de examen de la Ley de Secreto Bancario y antilavado de dinero. También brinda interpretaciones de la política y guías al personal de campo, representa a la OCC y al Tesoro de los EE.UU. en los grupos de trabajo interagencias y prepara programas de capacitación. Con anterioridad a 2005, John fue especialista en la Ley de Secreto Bancario (LSB) / antilavado de dinero (ALD) en la División de Política de Cumplimiento de la OCC.

Robert P. Walsh
Oficial Global Antilavado de Dinero
AXA Group

Bob tiene la responsabilidad global del antilavado de dinero y el contrafinanciamiento del terrorismo en AXA S.A. Además de su rol global en AXA Group, Bob tiene la responsabilidad diaria del programa ALD/CFT de AXA Financial, entidad que realiza las operaciones comerciales en EE.UU. de AXA. Una iniciativa fundamental en AXA ha sido la aplicación de un enfoque a global a nivel general de la empresa del ALD y el CTF. Esto incluye políticas consistentes y prácticas de reporte, un comité de supervisión de funcionarios ALD regionales y de países, y la implementación de tecnología común ALD/CFT. La carrera de Bob incluye cargos como vicepresidente de finanzas en otra compañía internacional de seguros de vida, asesor senior en la Comisión de Valores de Ontario en Canadá y operador en mercados de capitales en Bankers Trust Company.

Luke Ward, CAMS
Gerente de Cumplimiento, Cumplimiento ALD
JPMorgan Chase

Richard Weber
Deputy Chief, Investigation Division Chief, Major Economic Crimes Bureau
New York County District Attorney's Office

Jeffrey Weiss
Director Administrador
Knight Equity Markets

Evan S. Weitz
Assistant United States Attorney
Eastern District of New York

Timothy White, CAMS
Especialista Nacional en Riesgo, LSB-OFAC
Bankers Toolbox

Tim es Especialista Nacional en Riesgo de Banker’s Toolbox, Inc. Tim ha otorgado licencias en Software ALD y de Interdicción de Sanciones a más de 1000 instituciones financieras desde que comenzó a trabajar en el área de cumplimiento bancario en 1994. Tim es experto en Temas OFAC/Sanciones y ha hecho presentaciones vinculadas a la OFAC y la LSB en conferencias en los Estados Unidos. Tim ha publicado artículos en la Revista de Cumplimiento Bancario de la ABA, ACAMS Today y la publicación Western Banking Magazine. Tim integra actualmente el Grupo de Trabajo sobre el Examen de Certificación de ACAMS. Tim fue miembro de un grupo de trabajo formado por el equipo de monitoreo de Sanciones a Al-Qaida y el Talibán de las Naciones Unidas de acuerdo con la resolución UNSCR 1735 en 2007. En Junio de 2006, a pedido del Departamento de Estado de los EE.UU., participó en un Taller sobre Sanciones Financieras y Financiamiento del Terrorismo organizado por la Unión Europea y los EE.UU. en Viena, Austria. En 2005, Tim brindó capacitación para los especialistas LSB/ALD del Banco de la Reserva Federal sobre tecnologías en el cumplimiento OFAC. En 2004 Tim fue miembro del Grupo de Trabajo LSB-OFAC de la ABA sobre Procedimientos de Examen OFAC. En 2003 expuso sobre la LSB y la OFAC como miembro del grupo de profesores en el Instituto de Pagos NACHA. En 2002, Tim realizó tareas de consultoría para el FBI sobre funcionalidades del software de interdicción dentro del mercado de las instituciones financieras. En 2001, mientras trabajaba en Thomson Financial Media, y junto con First Data Western Union, Tim redactó los requisitos para los productos originales para la primera base de datos internacionales de interdicción denominada Global Regulatory File, (conocida actualmente como Accuity’s Global WatchList™); la primera base de datos de sanciones internacionales comercializada en el mercado.

Dr. Tony Wicks
Director of AML Solutions
NICE Actimize

Suzanne Williams
Manager, Compliance Section, Bank Supervision and Regulation
Board of Governors of the Federal Reserve System

Meg R. Zucker
Directora Ejecutiva, Grupo Global Antilavado de Dinero
Morgan Stanley

Meg ingresó a la División Legal y de Cumplimiento de Morgan Stanley en 1998, y actualmente es gerente senior y asesora legal del Grupo Global Antilavado de Dinero de la Firma, que abarca las líneas de negocios de Valores Institucionales, que incluye principalmente Bienes Institucionales (Institutional Equity) (también abarca corretaje y préstamo de títulos), Ingreso Fijo (incluye también commodities y cambio de divisas) y Banca de Inversión. Además de dirigir las actividades ALD en los EE.UU. en la Firma, Meg también es asesora ALD en temas ALD en Caimán, América Latina y Canadá. Entre sus otras responsabilidades, Meg fue la principal autora de las políticas & procedimientos de MS&Co, entre las que se incluía la Identificación de Clientes ISG, la Certificación de Banco Extranjero y los Programas de la 312, además de los demás requisitos aplicables de la Ley USA PATRIOT. También es la principal gerente global de Políticas & Procedimientos ALD.