9 Beneficios Importantes al Asistir:

• Alberto Ávila, CAMS
  Director, COMLAFT
  Alberto asesora y trabaja para instituciones financieras y no financieras, gobiernos, unidades de información financiera y partidos políticos en la elaboración de programas de cumplimiento, administración de riesgo de lavado de dinero y cumplimiento, revisión y mantenimiento de sistemas automáticos y otras áreas clave en la esfera ALD. Fue funcionario del gobierno mexicano durante la creación de la unidad a cargo de la regulación sobre lavado de dinero del país y ha sido oficial de cumplimiento en varias instituciones financieras en América Latina.

• Elise Bean
  Directora de Gabinete y Asesora Principal del Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado de los EE.UU.
  Elise se graduó Phi Beta Kappa en la Universidad Wesleyan en 1978, y recibió el título de abogada en la Escuela de Leyes de la Universidad de Michigan en 1982. Trabajó como asistente del ex Juez Principal de la Corte de Apelaciones de los EE.UU. Alex Kozinski, quien actualmente es juez en la Corte de Apelaciones del Noveno Circuito. Posteriormente trabajó dos años como abogada litigante en la Sección de Fraudes Civiles del Departamento de Justicia. En 1985, fue designada asesora del Senador Carl Levin (D-MI) en el Comité de Seguridad Interior y Asuntos Gubernamentales del Senado. En el 2003, fue designada Directora de gabinete y asesora principal del Subcomité Permanente de Investigaciones. Elise ha estado a cargo de varias investigaciones, audiencias y leyes para el Senador Levin, incluidos algunos temas relacionados con el lavado de dinero, corrupción extranjera, evasión de impuestos, prácticas offshore abusivas, abusos con tarjetas de crédito y fraude con títulos valores y contable.

• RJ Berry
  Head, Compliance, Autoridad Monetaria de las Islas Caimán
  RJ ingresó a la Autoridad Monetaria en mayo del 2002 como Subdirector de Cumplimiento y fue promovido a Director de Cumplimiento en mayo del 2004. Sus principales responsabilidades incluyen la administración y dirección de los procedimientos de control realizados por la Autoridad, la supervisión de los procesos de diligencia debida sobre los individuos que solicitan ser autorizados por entidades reguladas por la Autoridad, y colaborar con las solicitudes especiales de asistencia realizadas por autoridades regulatorias extranjeras. Antes de ingresar a la Autoridad Monetaria, RJ trabajó como gerente asistente de banca privada y administrador en el Bank Vontobel Cayman.

• Jack Blum
  Presidente, Tax Justice Network USA
  Jack cuenta con una importante experiencia y concentra su práctica en las áreas de cumplimiento bancario y de firmas de títulos valores, investigaciones parlamentarias, delitos financieros internacionales, lavado de dinero y evasión impositiva offshore. Jack fue durante varios años abogado del Senado de Estados Unidos, donde participó en varias investigaciones reconocidas, incluida la investigación del Bank of Credit and Commerce International, el tráfico de drogas realizado por el General Noriega y los sobornos pagados en el exterior por Lockheed. Los cargos que ha desempeñado en el Senado incluyen: Asesor Asistente, Comité Judicial del Senado, Subcomité sobre Antimonopolios y Monopolios (1965-1972); Asesor Asociado, Comité de Relaciones Exteriores del Senado (1972-1976); y Asesor Especial, Comité de Relaciones Exteriores del Senado (1987-1989).

• John J. Byrne, CAMS
  Vicepresidente Ejecutivo, Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS)
  John es un abogado regulatorio y legislativo conocido a nivel nacional, con más de 25 años de experiencia en banca y delitos financieros, con conocimiento especializado en todos los aspectos de la administración regulatoria y del cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB) y antilavado de dinero (ALD). Más recientemente fué el presidente de Condor Consulting LLC y antes de eso el Ejecutivo Global de Relaciones Regulatorias de Bank of America y el Director del Centro de la Asociación Estadounidense de Banqueros de Cumplimiento Normativo. John ha recibido varios premios, entre ellos la Medalla de Servicio Excepcional del Crimes Enforcement Network (FinCEN) del Departamento del Tesoro y el ABA Distinguished Service Award por su trabajo profesional en el campo del cumplimiento.

• David B. Chenkin Lcdo.
  Zeichner Ellman & Krause LLP
  David es un socio en la oficina de Nueva York del bufete de abogados Zeichner Ellman & Krause, LLP ( "ZeK"), y está certificado como especialista en Antilavado de Dinero. David es un miembro del comité gerencial de ZeK y es el socio administrativo de la empresa. Como abogado litigante, David representa a las principales instituciones financieras y otros clientes en materia civil, penal, asuntos reglamentarios y de cumplimiento. De igual manera dirige el area de Antilavado de Dinero y la Ley del Secreto Bancario de ZEK y representa a clientes en relación con las investigaciones iniciadas por el Congreso y los reguladores federales, estatales y locales. Además, David se encarga de investigaciones internas confidenciales de los clientes que enfrentan casos potenciales en material civil, penal y de reglamentación.

• Harold A. Crawford, CAMS
  Director Global de Antilavado de Dinero, Brown Brothers Harriman
  Hal es el director global de Antilavado de Dinero y vicedirector de Cumplimiento de Brown Brothers Harriman & Co. (BBH), el banco más antiguo en Estados Unidos. Hal es responsable de la supervisión y dirección de los programas internacionales ALD y de Sanciones de la firma, y participa en varias actividades de la gerencia superior diseñadas para mejorar las prácticas de control de administración de riesgo regulatorio de la empresa. Hal tiene más de veinte años de experiencia en servicios financieros globales, asesoramiento y supervisión bancaria nacional.

• John J. Davidson
  Director Global de Antilavado de Dinero, E*TRADE Financial
  John ingresó a E*TRADE Financial en octubre del 2007 como director senior y en agosto del 2008 fue designado director global de antilavado de dinero. Tiene a su cargo la responsabilidad de cumplimiento ALD para las operaciones bancarias y de corretaje de E*TRADE. Antes de su ingreso a E*TRADE, John trabajó 19 años como Abogado de control y Especialista en Política LSB/ALD en la OTS, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal y más recientemente, en la SEC. Como abogado de control, John colaboró con los reguladores de las instituciones financieras para recuperar US$50 millones en fondos ilegales a manos de individuos e instituciones financieras.

• Sandra L DePoalo
  Directora General, Jefe Global de Auditoría en el area de Antilavado de Dinero, BNY Mellon
  Sandra es Directora General y Jefe Global de Auditoría en el area de Antilavado de Dinero del BNY Mellon. Actualmente es responsable por la cobertura de auditoría en el área ALD de la empresa y el programa de formación de Auditoría en ALD. Antes de unirse al BNY Mellon en marzo del 2009, ella fué la primera Vicepresidente y Directora de Auditoría en el departamento de Auditoría Corporativa de Merrill Lynch, en el cual era responsable por la auditoría de la firma de en las areas de ALD, Cumplimiento, Investigación, IBK y Global Private Equity. Antes de incorporarse al departamento, Sandra era la Asesora Global de Sanciones Económicas en el grupo de Cumplimiento ALD de Merrill Lynch. Ella recibió su título de Douglass College-Rutgers University y su doctorado en jurisprudencia de Pace University School of Law.

• Simon Dilloway
  Principal, Lopham Consultancy
  Durante sus 30 años de carrera en la Policía Metropolitana de Londres, Simon trabajó como líder del equipo de la Unidad Nacional de Investigaciones de Terrorismo Financiero realizando investigaciones financieras de objetivos terroristas prioritarios, junto con las agencias de inteligencia británicas y la rama antiterrorista. Fue autor del informe final sobre el costo y los fondos utilizados para los ataques con bombas cometidos el 7 de julio del 2005 y participó activamente en la investigación y la prevención exitosa de la amenaza del mayor ataque terrorista que enfrentó el Reino Unido, a cargo de la obtención de información financiera.

• Darren Donovan
  Principal, KPMG Forensic
  Darren es ejecutivo en la oficina de Boston de la práctica de Servicios de Asesoría Forense de KPMG LLP. También está a cargo de la Banca Forense e Industria Financiera Nacional y es el socio coordinador de las Oficinas Forenses de Boston/Nueva Inglaterra. Darren tiene conocimientos y experiencia en la prestación de servicios en las áreas de Servicios de Asesoramiento en Investigaciones & Integridad, Cumplimiento Antilavado de Dinero, Investigaciones de Fraude y Conductas Indebidas, Administración de Riesgo de Fraude y de la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras.

• Barry Emmert, CAMS
  Jefe Adjunto ALD de la división GBM para las Américas
  Barry es el Jefe Adjunto ALD de la división GBM—Global Banking and Markets –para las Américas en el Royal Bank of Scotland. Es la persona responsable de garantizar el cumplimiento de las leyes Antilavado de Dinero y del Secreto Bancario, las regulaciones y las mejores prácticas ALD. Previamente, Barry fue un alto directivo en la práctica de servicios de asesoría financiera de Deloitte Financial Advisory Services. Antes de incorporarse a Deloitte, ocupó cargos como Vicepresidente de Cumplimiento en el área Antilavado de Dinero del ABN AMRO Bank y Vicepresidente del Grupo Corporativo de Antilavado de Dinero del JPMorgan Chase Bank.

• Lynne Federman
  Directora, Fedkor, Inc.
  Lynne fue la Jefe Anti-Lavado de Dinero para RBS Américas (incluyendo ABN AMRO), hasta julio del 2009. Antes de unirse a ABN AMRO a principios del 2006, fué la Directora Global de Cumplimiento Anti-Lavado de Dinero de JP Morgan Chase en Nueva York. Lynne ha supervisado todos los aspectos del antilavado de dinero y el cumplimiento en contra del financiamiento del terrorismo, las políticas, procedimientos y proyectos. Ella también ha trabajado colaborando estrechamente con las partes interesadas de todas las organizaciones bancarias para crear e implementar programas eficaces de lucha contra el antilavado de dinero.

• Brian L. Ferrell
  Vicepresidente Asistente & Asesor General Asistente, Hartford Financial Services
  Brian actualmente está a cargo del equipo ALD de Hartford y es responsable por la elaboración e implementación del programa global ALD y de asegurar el cumplimiento general de las políticas, estándares, procedimientos y guías para todas las líneas de negocios de Hartford sujetas a la regulación ALD. Antes de ingresar a Hartford, Brian trabajó cinco años en el Departamento del Tesoro en distintos cargos, incluido el de Asesor Jefe de la Red de Control de Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro (FinCEN, por sus siglas en inglés).

• Martin Feuer
  Oficial Jefe de Cumplimiento, Zurich Financial Services, América del Norte
  Martin es el oficial jefe de cumplimiento de las divisiones de negocios de América del Norte de Zurich Financial, con sede en Nueva York. Martin ingresó a Zurich Financial en octubre del 2005. Antes de desempeñarse en ese cargo, ocupó varios puestos, incluido el de director en Deloitte; oficial de cumplimiento de las operaciones en los EE.UU. de la Banca di Roma; y examinador senior del Banco de la Reserva Federal de Nueva York. Martin cumplió tareas en Europa con el Bank of America y en Manufacturers Hanover Trust.

• Noreen M. Fierro
  Vicepresidente, Oficial de Cumplimiento ALD de Prudential Financial
  Noreen ingresó a Prudential Financial como Oficial ALD Corporativo. Ella está a cargo de la Unidad Antilavado de Dinero, que presta servicios a las unidades de negocios locales, incluidos varios agentes-corredores, compañías de seguros y fondos complejos. En diciembre del 2006, Noreen también fue designada Oficial de Cumplimiento FCPA Corporativa, prestando servicios a nivel general de la empresa. Actualmente se desempeña en ambos cargos. Además de sus roles como Oficial de Cumplimiento ALD y FCPA, Noreen es responsable de la supervisión de cumplimiento en Prudential Real Estate y Relocation Services, Inc.

• Benjamin Floyd, CAMS
  Director de Cumplimiento Corporativo, Wal-Mart Stores, Inc.
  Benjamin tiene a su cargo la supervisión de los programas de cumplimiento ALD y de los servicios financieros en todas las líneas de negocios en los EE.UU., incluidos los servicios monetarios y los de metales preciosos, piedras preciosas y joyas. Además, encabeza el Comité Global de Supervisión Antilavado de Dinero de Walmart, que funciona como el órgano de gobierno ALD global de la compañía. Antes de ingresar a Walmart en el 2007, Benjamin ocupó cargos de cumplimiento y administración del riesgo en T. Rowe Price durante 10 años, donde fue responsable de la implementación y administración de los programas ALD de los negocios de banca, agentes-corredores y fondos mutuos de la compañía.
  

• William J. Fox
  Vicepresidente Senior, Ejecutivo Global Antilavado de Dinero y Sanciones Económicas, Bank of America
  William está a cargo de la División Global Antilavado de Dinero y Sanciones Económicas del Bank of America, asegurando el cumplimiento de las leyes que requieren la elaboración de programas para prevenir, detectar y reportar posibles delitos financieros. William tiene a su cargo el cumplimiento de los regímenes de sanciones económicas en las jurisdicciones donde opera Bank of America. Anteriormente, William fue director de la unidad de información financiera de los EE.UU. (FinCEN, por sus siglas en inglés). Antes de ingresar a FinCEN, William fue Asesor Legal Asociado, el tercer funcionario en línea de rango del Departamento del Tesoro de los EE.UU.

• Ramón García Gibson
  García Gibson Consultants y ex Director Ejecutivo de Cumplimiento en México, América Central, Colombia & Venezuela, HSBC
  Ramón es un reconocido experto latinoamericano en el mundo ALD / CFT, lo cual lo llevó a iniciar su empresa de consultoría este año. Anteriormente fue director ejecutivo de cumplimiento para México, América Central, Colombia y Venezuela para el HSBC, donde era responsable por las operaciones de cumplimiento del banco en estas jurisdicciones. Previamente estuvo a cargo de la unidad antilavado de dinero del Grupo Financiero Banamex-Citigroup y de las operaciones de cumplimiento del Grupo Financiero Santander-Serfin. Como uno de los expertos antilavado de dinero más respetado en América Latina, fue consultor del Grupo de América Latina y el Caribe en el Banco Mundial en Washington. Anteriormente, y durante 9 años, Ramón fue funcionario de la Comisión Nacional Bancaria y de de Valores de México.

• Ted S. Greenberg
  Director, Greenberg Global y ex Especialista Financiero Senior de la Unidad de Integridad del Mercado Financiero, Banco Mundial
  Ted Greenberg ingresó al Banco Mundial en el 2003 como Asesor Senior en la Vicepresidencia Legal. Actualmente se desempeña en el área de Integridad del Mercado Financiero (Vicepresidencia del Sector Financiero), donde colabora con el diseño e implementación del programa de asistencia técnica global del Banco Mundial para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. El señor Greenberg ayudó a crear la Iniciativa de Recuperación de Bienes Robados del Banco Mundial / UNODC (StAR, por sus siglas en inglés). Tuvo a su cargo el proyecto, y es autor de Recuperación de Bienes Robados: Guía de Buenas Prácticas para el Decomiso de Bienes Sin Condena (Banco Mundial, Abril del 2009).

• Diane B. Horn
  Oficial ALD y Directora de Cumplimiento, Northwestern Mutual Investment Services
  Diane es responsable por la aplicación y supervisión de programas ALD de los agentes/corredores y asesores de inversiones registradas. Ella preside el comité ALD de la empresa, entre cuyos miembros se incluyen representantes de las empresas de seguros, agentes/corredores y fideicomisos. Además de sus responsabilidades ALD, Diane brinda asesoramiento técnico y guías sobre la supervisión de agentes/ corredores, libros, registros, políticas, procedimientos aplicables y capacitación.

• John Kancans
  Líder Global ALD, GE Capital
  John supervisa el programa ALD Global y las listas de Sanciones de GE. GE Capital tiene operaciones comerciales en más de 100 países y ofrece una gran variedad de servicios financieros comerciales y al consumidor. Anteriormente, fue Director Global de Antilavado de Dinero de AIG y Director Global ALD en bancos estadounidenses. John tiene las Series 6, 7, 24, 63 & 65 de FINRA y fue Oficial de Cumplimiento Jefe de US Allianz Securities. Es abogado, inició su carrera como fiscal y también ejerció la profesión de abogado en el sector privado.

• Adam S. Kaufmann
  Asistente del Fiscal y Jefe de Investigaciones, División Central, Oficial del Fiscal del Condado de Nueva York
  Adam supervisa la investigación y los juicios de delitos complejos de delitos financieros — llamados de cuello blanco — especialmente de fraude con títulos valores, lavado de dinero internacional, evasión fiscal, compañías pantalla, remesadoras ilegales de fondos, cuentas offshore, usos ilegales de relaciones de corresponsalía bancaria, y los sistemas financieras subterráneos que permiten que los criminales realicen operaciones. Más recientemente, Adam y su personal realizaron una investigación conjunta con el Departamento de Justicia centrada principalmente en los pagos internacionales de bancos extranjeros en nombre de entidades iraníes prohibidas o sancionadas. En la actualidad, esta investigación ha culminado en un acuerdo de diferimiento de juicio y un acuerdo por el pago de US$350 millones con el Lloyds TSB (Reino Unido).

• Deborah King, CAMS
  Directora de Investigaciones ALD y Cumplimiento OFAC, RBS-Citizens/Citizens Financial Group
  Deborah es la directora de Investigaciones ALD y Cumplimiento OFAC de la empresa en RBS-Citizens/Citizens Financial Group (CFG). En este rol, es responsable de todas las funciones de investigaciones ALD de la Empresa, incluidas las Investigaciones DDR, Investigaciones de Clientes de Alto Riesgo, Análisis CSC, y Cumplimiento OFAC. Deborah ingresó a Citizens en 1998 como directora de Evasión de Pérdidas, donde era responsable por la prevención de fraude con depósitos, cheques y tarjetas. En el 2002, Deb fue designada gerente del recientemente creado Departamento ALD. En el 2006, también se hizo cargo del Cumplimiento OFAC. Antes de ingresar a Citizens, Deborah había trabajado 16 años en la banca minorista.

• Ron P. King, CAMS
  Vicepresidente y Oficial Jefe Antilavado de Dinero, Scotiabank
  Ron diseña, desarrolla, implementa y mantiene el programa global antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo en el Scotiabank Group. Coordina todas las actividades relacionadas con el antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo de las principales líneas de negocios de la institución y colabora con la gerencia en la evaluación y administración de los riesgos a nivel de la empresa, elaborando estándares y procedimientos para los controles antilavado de dinero, capacitación y monitoreo de transacciones.

• Barry M. Koch, CAMS
  Director Administrador y Asesor General Asociado, JPMorgan Chase
  Barry ingresó al equipo de cumplimiento ALD corporativo de JPMorgan Chase luego de la adquisición de Washington Mutual en septiembre del 2008. En WaMu fue Vicepresidente Senior y Oficial de la Ley de Secreto Bancario. Previamente fue Director Global de Antilavado de Dinero en American Express, donde era responsable por la administración de los programas de cumplimiento ALD y de Sanciones en la empresa, junto con los programas de cumplimiento de los negocios de Cheques de Viajero y de Cambio de Monedas.

• William D. Langford
  Vicepresidente Senior, Director Global Antilavado de Dinero, JPMorgan Chase
  En mayo del 2006, William ingresó a J.P. Morgan Chase & Co. como Vicepresidente Senior y Director Global de Antilavado de Dinero. Supervisa el programa global antilavado de dinero de la firma. Anteriormente, el señor Langford fue Director Asociado de la División de Política Regulatoria y Programas de la Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés), una oficina del Departamento del Tesoro de los EE.UU. que cumple la función de UIF nacional. En esa función, supervisó las funciones regulatorias, de cumplimiento y control de la Ley de Secreto Bancario de la agencia.

• Rosalind Laza, CAMS
  Vicepresidente Senior, Cumplimiento Antilavado de Dinero Regional Asia-Pacífico, Citicorp Investment Bank (Singapur) Limited
  Rosalind previamente fue viceasesora del fiscal/estado del Departamento de Asuntos Comerciales, Ministerio de Finanzas (Singapur). En el 2004 ingresó al Citi como oficial de cumplimiento ALD. Se inició como parte del Equipo ALD Global de Banca Privada y luego trabajó en Citi Global Wealth Management (GWM) cuando Smith Barney pasó a formar parte de GWM. Luego de la reestructuración ocurrida en el 2007, pasó a formar parte del Equipo ALD Regional con supervisión de Banca Privada, Banca Consumidora y Banca Corporativa en Asia-Pacífico. Trabaja en la elaboración de políticas ALD, reporte LAD MIS y capacitación ALD.

• Douglas A. Leff
  Director, Unidad de Decomiso de Bienes y Lavado de Dinero, Oficina Central del FBI
  Doug fue agente especial de la Oficina Federal de Investigaciones (FBI, por sus siglas en inglés) desde 1996, y ha sido agente especial supervisor desde el 2007. Se especializó en investigaciones del crimen organizado, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y decomiso de bienes. Entre el 2003 y el 2009, Doug fue designado Asistente Especial del Fiscal Federal en el Distrito Este de Nueva York. Ha participado en juicios contra el crimen organizado, el tráfico de drogas, fraude in Internet y financiamiento del terrorismo. Antes de ingresar al FBI, Doug fue Fiscal Asistente en Nueva York, donde trabajó en la investigación y juicios de casos de delito de cuello blanco y crímenes violentos.

• Duncan Levin
  Asistente del Fiscal de los EE.UU., Unidad de Decomisos, Distrito Este de Nueva York
  Duncan es responsable del enjuiciamiento de una amplia variedad de casos civiles y criminales de decomiso de bienes, incluido el fraude hipotecario, tráfico de drogas, fraude bancario, y lavado de dinero internacional. Duncan fue designado para participar en el Equipo de Revisión de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y en el Grupo de Trabajo de Delitos de Propiedad Intelectual. Antes de ingresar a la Oficina del Fiscal de Estados Unidos, Duncan fue fiscal asistente en Manhattan, donde se especializó en delitos financieros y donde ejerció la profesión en el ámbito privado.

• Ezra C. Levine
  Socio, Lowrey, LLP
  Ezra es experto en la ley de transmisión no bancaria de dinero. Desde 1986, Ezra ha representado a varios emisores de cheques, remesadoras de fondos, emisoras de valor acumulado, entidades de pago de facturas y remesadoras de fondos en Internet con relación a todos los aspectos de las leyes estatales relacionadas con la habilitación de dichas entidades. Además, Ezra ha asesorado esos negocios sobre el cumplimiento de las obligaciones federales antilavado de dinero de la Ley de Secreto Bancario y las distintas obligaciones estatales de conservación de registros y reporte. También ha tenido un rol activo en la promulgación de leyes sobre remesadoras de dinero en 25 estados y en el Distrito de Columbia. Ezra fue miembro desde el comienzo del Grupo Asesor sobre la Ley de Secreto Bancario del Departamento del Tesoro de Estados Unidos.

• Dennis Lormel
  Dennis Lormel, Presidente, DML Associates, LLC
  Dennis se retiró de la Oficina Federal de Investigaciones (FBI, por sus siglas en inglés) en diciembre del 2003, luego de casi 28 años como agente especial. Durante su distinguida carrera, Dennis forjó una amplia experiencia en importantes casos como agente externo, supervisor y ejecutivo senior, especialmente en investigaciones relacionadas con casos complejos laborales y financieros. En diciembre del 2000, Dennis fue promovido a jefe del Programa de Delitos Financieros del FBI. Dennis recibió varias menciones de honor y premios incluido el Premio a la Iniciativa de Investigación de la División Criminal del Departamento de Justicia y el Premio George H.W. Bush a la Excelencia en Contraterrorismo otorgado por la Agencia Central de Inteligencia.

• Stephen D. Marshall
  Presidente Senior, Cumplimiento Corporativo, State Street
  Steve es vicepresidente senior del State Street Bank and Trust. Es oficial de cumplimiento senior de Servicios al Inversor, teniendo a su cargo las regiones de América del Norte y Asia-Pacífico. En su rol, supervisa muchas obligaciones de cumplimiento, incluidas las de custodia y contabilidad de fondos de los inversores institucionales en América del Norte y la región Asia-Pacífico. Steve tiene más de 25 años de experiencia en el campo del cumplimiento, incluyendo su desempeño en los sectores corporativo y de consultoría de servicios financieros. Steve ha obtenido experiencia en sistemas de cumplimiento de administración de riesgo, programas antilavado de dinero y gobierno corporativo.

• Debra L. Novak
  Jefe, Sección Antilavado de Dinero, División de Vigilancia y Protección de los consumidores, Federal Deposit Insurance Corporation (Corporación Federal de Seguros de Depósitos)
  La Sra. Novak comenzó su carrera con el Federal Deposit Insurance Corporation como una examinadora de seguridad y solidez en la región de Dallas y actualmente es Jefe de la sección Antilavado de Dinero del FDIC, en Washington, DC. En esta capacidad, asiste en el desarrollo de políticas en el ámbito de la Ley de Secreto Bancario, supervisa la revisión de las instituciones teniendo de igual manera en cuenta la ley de Secreto Bancario, así como la revisión de los bancos para garantizar el cumplimiento con la Oficina de Sanciones a Activos Extranjeros.
  
  La Sra. Novak es una especialista certificada en antilavado de dinero, así como una especialista certificada en fraude. Ella tiene una licenciatura en Ciencia de la Universidad Wesleyan de Nebraska, en Lincoln, Nebraska, con énfasis en contabilidad.

• Robert Mazur
  Presidente, Chase Associates, Inc.
  La compañía de Bob proporciona, entre otros, servicios de diligencia debida reforzada en EE.UU. y otros países. Bob es un ex agente federal que se especializa en investigaciones internacionales de lavado de dinero. Durante cinco años trabajó como agente encubierto en 8 países, incluyendo Colombia. En calidad de agente encubierto, se convirtió en un lazo entre los banqueros corruptos y los carteles de la droga que le enseñaron las técnicas de lavado de dinero previamente desconocidas para el gobierno. Sus hazañas encubiertas son objeto de un libro recientemente publicado, The Infiltrator (El Infiltrado).

• Guillermo Horta Montes
  Director, Antilavado de Dinero, América Latina y Caribe, Citigroup
  Guillermo ha tenido varios cargos en Banamex-Citigroup, entre los cuales fue jefe de la División de Prevención de Lavado de Dinero. Guillermo es abogado graduado en la Universidad Iberoamericana de Telecomunicaciones. Antes de ingresar a Citigroup, colaboró en varias agencias gubernamentales relacionadas con el control legal y fue socio en una reconocida firma de abogados en México.

• Linda Osuna
  Tampa Oficina de Campo, el IRS
  La Sra. Osuna obtuvo una Licenciatura en Administración de la Universidad Golden Gate en San Francisco, California. Su carrera de 23 años con Investigación Criminal se ha extendido a California, Arizona, Washington DC, Ohio y Florida. Mientras, en Washington, trabajó en la Sección Internacional colaborando con los gobiernos extranjeros en el Oriente, África y Europa sobre importantes investigaciones financieras. Linda Osuna es el Agente Especial a Cargo de la Oficina de Campo del IRS en Tampa – División de Investigación Criminal, y maneja los agentes especiales que trabajan en el medio y el norte de los Distritos Judiciales de la Florida.

• Teresa Pesce
  Directora, AML Services Group, KPMG
  Teresa (Terry) Pesce es ejecutiva de la práctica de Servicios de Asesoría Forense de KPMG LLP’s U.S., y tiene a su cargo el grupo de servicios Antilavado de Dinero de la firma. Tiene su oficina en Nueva York, y cuenta con varias habilidades en las áreas forense y vinculadas al lavado de dinero. Antes de ingresar en KPMG en abril del 2007, Terry era vicepresidenta ejecutiva y directora de Antilavado de Dinero para América del Norte en el HSBC. Como primera profesional que logró ese puesto, tenía a su cargo el desarrollo de la función de cumplimiento ALD para todas las líneas de negocios de América del Norte del HSBC, incluida la administración y supervisión de los equipos responsables de la creación y mantenimiento de las políticas y procedimientos; la revisión y capacitación de programas de investigación/ inteligencia financiera; monitoreo de transacciones, cumplimiento OFAC/sanciones, y el cumplimiento ALD en las líneas de negocios.

• Luis E. Rivases
  Vicepresidente, Prevención y Control Antilavado de Dinero, EconoinvestGroup
  Luis también es vicepresidente del Comité de Prevención y Control de la Asociación Venezolana de Casas de Corretaje. Previamente fue director de Previsión de Información de la División de Inteligencia de Venezuela (DISIP). Fue Asesor Jefe de la Comisión Bicameral en la investigación de lavado de dinero en el sistema bancario venezolano. También estuvo a cargo de cuatro importantes investigaciones de lavado de dinero en Venezuela, incluido el caso contra siete bancos venezolanos y la Operación Casablanca.

• Edward Rodriguez, CAMS, CFS, EA
  Gerente, Forensic Accounting and Dispute Support Group (FADS), Watkins Meegan LLC
  Edward fue Jefe de la Sección Financiera del Departamento de Justicia y Agente Especial Supervisor de la División de Investigaciones Criminales del IRS, en el Departamento del Tesoro. Tiene más de 25 años de experiencia en investigaciones y control legal. Es Especialista Certificado en Antilavado de Dinero (CAMS), Especialista Certificado en Fraude (CFS) y Agente Enrolado (EA). Tiene gran conocimiento de las obligaciones y sanciones relacionadas con la Ley de Secreto Bancario (LSB) y una amplia experiencia en reporte de dinero en efectivo, lavado de dinero, detección de operaciones sospechosas y fraude.

• Michael G. Rufino
  Vicepresidente Senior y Subdirector de Regulación de los Miembros, FINRA
  Michael ha estado en el sector de regulación durante más de 20 años y actualmente es vicepresidente senior y subdirector de regulación de los miembros en la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera. Michael ha tenido un rol fundamental en la elaboración del Módulo de Examen ALD de la NYSE y entrenando al personal de examen de la NYSE sobre varios aspectos de la LSB, incluida la Ley USA PATRIOT. Michael fue representante de la NYSE en el Grupo Asesor de la Ley de Secreto Bancario y es representante de FINRA así como también un participante activo en Valores/Futuros del BSAAG, ROS del BSAAG, y los subcomités de Revisión de ROS del BSAAG.

• Kiren M. Schulte
  Vicepresidente, Cumplimiento Antilavado de Dinero & Asuntos Regulatorios, MoneyGram International
  Kiren tiene a su cargo la elaboración e implementación del programa global de cumplimiento antilavado de dinero. Ingresó a la compañía en el 2005 luego de haber trabajado en el Universal Savings Bank, donde era Vicepresidente de Cumplimiento y tenía a su cargo el cumplimiento de todo el banco. Kiren ha trabajado en la industria financiera durante más de 20 años. Tiene una Maestría en Administración Internacional y el grado de Bachiller en Administración de Negocios, ambos títulos obtenidos en la Universidad de St. Thomas en Minnesota.

• Markus E. Schulz
  Oficial Jefe de Cumplimiento Global Vida & Banca, Oficial de Delitos Financieros del Grupo, Zurich Insurance Company
  Markus es el oficial jefe de cumplimiento de Global Life & Banking y director global para los delitos financieros de Zurich Insurance. Markus ingresó en Zurich Insurance en enero del 2008 después de haber trabajado 13 años en el ABN AMRO Bank, donde tuvo varios cargos de cumplimiento global senior, incluida la jefatura global del Centro de Servicios de Cumplimiento y COO de Cumplimiento ALD. Antes de dedicarse al cumplimiento, Markus fue asesor senior local, regional y global en Alemania, el Reino Unido y Holanda.

• Stephen J. Shine
  Director Asesor Regulatorio, Prudential Financial
  Stephen es el Director Asesor Regulatorio de Prudential Financial, una compañía de servicios financieros diversificados que incluye la administración de bienes, fondos mutuos y seguros. También es vicepresidente senior y asesor regulatorio senior de Prudential Equity Group, LLC. (PEG), donde tiene a su cargo la administración de casos y el manejo de todos los temas regulatorios de Prudential Securities Incorporated y PEG. Fue fiscal federal y estatal, y tuvo la responsabilidad de llevar a juicio varios casos importantes de fraude con valores, commodities y bancos en todo el país, y fue representante del Departamento de Justicia en el Grupo de Trabajo de Investigaciones de Fraude en el Distrito Central de California (Los Ángeles).

• Richard A. Small
  Vicepresidente Global Antilavado de Dinero y Administración de Riesgo de Sanciones, American Express
  Richard tiene a su cargo la elaboración y mantenimiento de políticas y procedimientos antilavado de dinero y de sanciones a nivel general de la compañía. Antes de ingresar a American Express, fue Líder Global Antilavado de Dinero de GE Money, una división de General Electric. En este rol, Rick tuvo a su cargo los controles, procesos y procedimientos antilavado de dinero de todos los negocios de GE Money a nivel global. Además, es copresidente de la Junta Asesora de ACAMS.

• Adam J. Szubin
  Director, Oficina de Control de Activos Extranjeros
  Adam fue designado director de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) por el Secretario del Tesoro Henry Paulson en el 2006. En su rol de Director de la OFAC, Szubin es responsable por la administración y aplicación de los programas de sanciones económicas del gobierno de Estados Unidos para mejorar los objetivos de política exterior y de seguridad nacional. Estos programas están dirigidos contra aquellos que apoyan al terrorismo, quienes contribuyen a la proliferación de armas de destrucción masiva, el tráfico de drogas internacional y a determinados países. Durante el desempeño de su cargo en el Tesoro, Adam fue asesor senior del Subsecretario para Terrorismo e Información Financiera.

• Lisa Tate
  Asesora General Asociada, Consejo Estadounidense de Aseguradoras de Vida (ACLI, por sus siglas en inglés)
  Lisa es vicepresidente y asesora general asociada del Consejo Estadounidense de Aseguradoras de Vida. Lisa tiene a su cargo los procesos judiciales de ACLI, incluida la presentación de informes amicus curiae en apoyo a temas de la industria. Su trabajo también se concentra en los temas regulatorios y legislativos que involucran a las obligaciones antilavado de dinero, medidas antifraude, y la protección de infraestructura fundamental que afecta a las compañías de seguros de vida y sus productos. Más recientemente, copresidió un proyecto del GAFI que redactó la guías antilavado de dinero basadas en el riesgo para las aseguradoras y sus autoridades competentes.

• Michael P. Tuckett
  Director de Cumplimiento LSB/ALD, Departamento Estatal Bancario de Nueva York
  Michael es director de Cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario / Antilavado de Dinero del Departamento Bancario del Estado de Nueva York. Contador público certificado y graduado en la Escuela de Economía y Ciencias Políticas de Londres, Michael ingresó al Departamento Bancario en 1998, donde ocupó varios cargos antes de asumir su puesto actual en noviembre del 2004. Antes de ingresar al Departamento, Michael desempeñó varios cargos en instituciones financieras en Londres y Nueva York. También trabajó en el Departamento de Impuestos y Finanzas del Estado de Nueva York y en la Comisión Europea en Bruselas.

• John Tyson, CRCM, CAMS
  Vicepresidente de Cumplimiento, ACE Cash Express, Inc.
  John Tyson es el Vicepresidente de cumplimiento de ACE Cash Express, Inc., una empresa de servicios monetarios que opera más de 1,700 tiendas en 37 estados y el Distrito de Columbia. John es un abogado con licencia en Nueva York y Texas, poseedor de las certificaciones CRCM y CAMS. Tiene más de siete años de experiencia en el tema de cumplimiento de ALD como oficial de cumplimiento de una empresa transmisora de dinero en Texas y en ACE. John tiene un B.A. en Economía y Filosofía de la Universidad de Emory y un JD de la Facultad de Derecho de la Universidad de Baylor. Reside en Dallas, Texas con su esposa Laura.

• Daniel Wager
  Director, HIFCA Nueva York
  Daniel es agente especial supervisor del Departamento de Seguridad Interior, Inmigración y Control de Aduanas (ICE, por sus siglas en inglés), y actualmente es director del Área de Crímenes Financieros de Alta Intensidad de Nueva York (HIFCA, por sus siglas en inglés). La HIFCA de Nueva York es una unidad de inteligencia financiera que fue identificada en el Informe de Evaluación Mutua de Estados Unidos elaborado por el GAFI en el 2006, como “un modelo para el resto del país”. Como director de la HIFCA, Daniel supervisa analistas, investigadores y agencias. Daniel también supervisa actualmente acontecimientos de inteligencia financiera y actividades de apoyo a los casos en nombre del Inspector General Especial para el Programa de Alivio para Bienes en Dificultades (Troubled Asset Relief Program, o SIGTARP) y el Grupo de Trabajo de Facilidades de Préstamos a Plazo Fijo Garantizados con Títulos Valores (Term Asset-Backed Securities Loan Facility, o TALF).

• John Wagner
  Director, Cumplimiento Ley de Secreto Bancario/Antilavado de Dinero, Oficina de Contralor de la Moneda
  John fue designado director de Cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario y Antilavado de Dinero en la División de Política de Cumplimiento de la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en inglés) en marzo del 2005. John dirige la elaboración de políticas y procedimientos de examen de la Ley de Secreto Bancario y antilavado de dinero. También brinda interpretaciones y guías sobre políticas al personal de campo, representa a la OCC y al Tesoro de los EE.UU. en grupos de trabajo inter-agencias y elabora programas de capacitación. Con anterioridad al 2005, John fue especialista en Ley de Secreto Bancario (LSB) / antilavado de dinero en la División de Política de Cumplimiento de la OCC.

• Robert P. Walsh
  Oficial ALD Global, AXA Group
  Bob tiene la responsabilidad global del antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo en AXA S.A. Además de su rol global en el Grupo AXA, Bob cumple tareas diarias para el programa ALD /CTF de AXA Financial, la empresa en Estados Unidos de AXA. Una iniciativa fundamental en AXA ha sido la implementación de un enfoque a nivel general de la empresa del ALD y el CTF. Esto incluye políticas y prácticas de reporte consistentes, un comité supervisor de oficiales ALD regionales y por país, y la implementación de tecnología ALD/CFT en común. La carrera de Bob incluye cargos de vicepresidente de finanzas en otra compañía internacional de seguros de vida, asesor senior en la Comisión de Valores de Ontario en Canadá, y operados en mercados de capital en Bankers Trust Company.

• Suzanne Williams
  Gerente, Sección Riesgo LSB/ALD, División de Supervisión y Regulación Bancaria, Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal
  Suzanne es gerente de la Sección de Riesgo/Ley de Secreto Bancario/ Antilavado de Dinero de la División de Supervisión Bancaria de la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal. En este cargo, trabaja con personal del Banco y la Junta de la Reserva en la elaboración e implementación de estrategias de supervisión para atender los temas LSB/ALD importantes, incluidos los procesos de control. Suzanne prepara guías de política LSB/ALD para las instituciones financieras y procedimientos del examen entre agencias, en coordinación con otras importantes agencias gubernamentales federales y estatales, y participa de frecuentes actividades de la industria sobre temas LSB/ALD.

• Dennis P. Wood
  Director Asistente, Cumplimiento e Implementación, Oficina de Control de Activos Extranjeros
  Dennis ha estado a cargo de la aplicación e implementación del cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro durante los últimos 23 años y ha participado en temas de la industria de servicios financieros durante más de 30 años. Tiene experiencia de primera mano con S.W.I.F.T. y participó en lo que fue el Comité de Carta de Crédito del Consejo de Banca Internacional representando al sector bancario. Antes de iniciar su carrera en el Tesoro, Dennis cumplió dos mandatos designado por el Secretario de Comercio de los EE.UU. en el Consejo de Exportación de Distrito de los EE.UU., fue designado “Abogado del Año de los Servicios Financieros” por la Administración de Pequeños Negocios de los EE.UU. y fue Director y oficial de la N.C.I.V. bajo los auspicios de la Agencia de Información de Estados Unidos.