“La seriedad del cumplimiento LSB/ALD está bien explicada, considerada, actualizada”.
Suresh Kumar Devalam
Vicepresidente
(Per Banking)
State Bank of India
Se requiere inscripción por separado. Aproveche al máximo su experiencia en la conferencia asistiendo a los talleres especiales
pre y post-conferencia.* Estas sesiones de medio día de duración mejoran su conocimiento
con guías detalladas sobre desafíos ALD considerados cruciales.
- TALLER A - Adoptando las Prácticas mas Actualizadas para Proteger su
Organización ante el Fraude
La avalancha de casos de fraude que sacudieron los titulares en el
2009 pusieron en evidencia la vulnerabilidad del sistema financiero
y dirigieron la atención de los profesionales de cumplimiento
hacia la prevención de esquemas criminales. Las líneas entre los
departamentos ALD y antifraude de algunos bancos no están muy
claras, obligando a los profesionales ALD a aplicar cada vez más sus
habilidades y sistemas para ayudar a descubrir casos de fraude. Y
los presupuestos ajustados de los bancos más pequeños resultan
a menudo en los oficiales de cumplimiento haciendo tareas ALD y
antifraude, aun teniendo escasa o ninguna capacitación antifraude.
En este taller, presentadores expertos le mostrarán qué deben saber
los oficiales ALD sobre fraude y cómo detectarlo.
Quién Debería Asistir:
Funciones:
- Oficiales de Cumplimiento ALD
- Directores de Cumplimiento/Oficiales Jefe de Cumplimiento
- Reguladores
- Agentes de Control Legal/Inteligencia
- Personal de Unidades de Información Financiera
- Asesores de Inversión
- Auditores
- Abogados/Contadores
- Consultores
|
Instituciones:
- Bancos de los EE.UU. e Internacionales
- Agentes-Corredores y Firmas de Títulos Valores
- Compañías de Seguros
- Negocios de Servicios Monetarios
- Compañías de Tarjetas de Crédito, Débito & Prepagadas
- Gobierno
- Agencias Regulatorias
- Control Legal
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- TALLER B - Conociendo los Cambios en el Escenario Regulatorio para
los Negocios de Servicios Monetarios (NSM) con el fin de
Asegurar el Cumplimiento
Mantenerse al tanto de los cambios regulatorios es un elemento
importante de un programa de cumplimiento ALD eficiente. En el
2009, los legisladores de los EE.UU., la Red de Control de Crímenes
Financieros (FinCEN) y la industria de negocios de servicios
monetarios (NSM) han solicitado varios cambios en la regulación
NSM. FinCEN ha propuesto modificaciones a la definición de NSM,
ha buscado estandarizar las regulaciones junto con los estados
y el Servicio de Rentas Internas (IRS) — incluso los legisladores
estadounidenses han presentado proyectos que les permitirían
a los Negocios de Servicios Monetarios (NSMs) autocertificar sus
programas ALD. Los Negocios de Servicios Monetarios (NSMs)
deben estar al tanto de los cambios regulatorios vigentes y
propuestos. Participe en este taller para estar informado acerca de
las últimas tendencias regulatorias y entender cómo impactarán en
sus obligaciones de cumplimiento.
Quién Debería Asistir:
Funciones:
- Oficiales de Cumplimiento ALD
- Directores de Cumplimiento /Oficiales Jefe de Cumplimiento
- COficiales Jefe Operativos
- Gerentes de Sucursales
- Reguladores
- Auditores
- Abogados/Contadores
- Consultores
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Instituciones:
- Negocios de Servicios Monetarios
- Bancos de los EE.UU. e Internacionales
- Gobiernos
- Agencias Reguladoras
- Control Legal
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Se requiere inscripción por separado. Aproveche al máximo su experiencia en la conferencia asistiendo a los talleres especiales
pre y post-conferencia.* Estas sesiones de medio día de duración mejoran su conocimiento
con guías detalladas sobre desafíos ALD considerados cruciales.
- TALLER C - Qué Debe Saber Su Institución Sobre la Administración de
Sanciones OFAC
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) aplica sanciones
económicas y comerciales contra determinados regímenes extranjeros
de acuerdo con los objetivos de la política exterior y la seguridad
nacional de los EE.UU. Ello produce un impacto no solamente
en las compañías ubicadas en los EE.UU., sino también en todas
las organizaciones en todos los países que realizan operaciones
comerciales directa o indirectamente con los EE.UU. ¿Cómo puede
usted asegurar que su organización cumple con las sanciones OFAC
y evitar penalidades a su institución? Y cómo puede su institución
financiera estar segura de que no presta servicios a entidades
incluidas en la lista negra de la OFAC, cómo manejar los conflictos
entre el alcance territorial de las regulaciones de la OFAC y las leyes
locales y cómo evitar sanciones.
Quién Debería Asistir:
Funciones:
- Oficiales de Cumplimiento ALD
- Directores de Cumplimiento /Oficiales Jefe de Cumplimiento
- Reguladores
- Agentes de Control legal/Inteligencia
- Personal de Unidades de Información Financiera
- Asesores de Inversión
- Auditores
- Abogados/Contadores
- Consultores
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Instituciones:
- Bancos de los EE.UU. e Internacionales
- Agentes-Corredores de Firmas de Títulos Valores
- Compañías de Seguros
- Negocios de Servicios Monetarios
- Compañías de Tarjetas de Crédito, Débito & Prepagas
- Gobiernos
- Agencias Regulatorias
- Control Legal
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- TALLER D - Conociendo las Auditorías ALD para Cumplir con las Necesidades
de su Institución y Satisfacer a los Reguladores
El proceso de auditoria ALD puede arrojar mucha luz sobre la preparación
de su institución ante el lavado de dinero y qué tan bien está
cumpliendo con las obligaciones regulatorias e internas. Para que
su programa de auditoria sea exitoso, su institución debe atender
sus necesidades de administración de riesgo, así como el interés de
los examinadores. ¿Entiende completamente los elementos claves y
necesarios para lograr esto? ¿Cómo puede su institución cumplir con
la obligación de realizar una auditoría interna independiente de una
manera costo-efectiva? ¿Qué debe analizar antes de fijar o adaptar
el alcance de su programa de auditoría? ¿Qué han hecho otras
organizaciones para poner a prueba la efectividad de sus programas?
Este taller le brinda un panorama general de los elementos claves de
una auditoría exitosa y le enseña cómo aplicarlos a las necesidades
de su institución. Presentadores expertos analizarán en profundidad
las mejores prácticas de auditoría ALD que pueden aplicarse para
medir la efectividad de su propio programa de auditoría.
Quién Debería Asistir:
Funciones:
- Oficiales de Cumplimiento ALD
- Directores de Cumplimiento /Oficiales Jefe de Cumplimiento
- Auditores
- Abogados/Contadores
- Reguladores
- Consultores
|
Institution:
- Bancos de los EE.UU. e Internacionales
- Agentes-Corredores y Firmas de Títulos Valores
- Compañías de Seguros
- Negocios de Servicios Monetarios
- Compañías de Tarjetas de Crédito, Débito & Prepagas
- Gobiernos
- Agencias Regulatorias
- Control Legal
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